行政事业单位内控与信息化解决方案(用友GRP-u8解决方案).doc

行政事业单位内控与信息化解决方案(用友GRP-u8解决方案)
权威认证-财政部科研所

2021 Yonyou Software Co.,Ltd.

权威认证-财政部科研所

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权威认证-财政部科研所

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内控及产品

抓手

决策和服务

提供工作效率 减低工作强度

规范

监督管理
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内控及产品
总体架构 U8-R10

内控产品地图 U8-R10

序号

管控方向

模块名称

1 2

内控管理平台与数据中心 预算闭环管理体系

基础数据管理、审计标准接口插件、总账通用接口插件、总账国库接 口插件、并账插件、电子附件扫描插件 预算编报、指标管理、用款计划

3

资金收支管控体系

网上报销、网银支付、网银适配器、工资管理、其他薪资收入管理、 项目管理、合同管理、票据打印通、票据出入库管理、票据卡

4 5 6

财产物资动态管理体系 核算监管体系 预算监督与分析评价管理体系

固定资产管理、动态资产管理、物资管理、采购管理 账务处理、电子报表、财务分析、出纳管理、会计档案管理 行政事业单位内控监督评价、集中财务查询与分析、 预算执行分析、领导决策支持 综合信息管理、即时通讯、行政办公OA、财务服务、 移动终端服务插件

7

公共管理服务平台

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会计控制

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会计控制-预置最新的会计科目体系
预置最新会计科目体系

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会计控制—新旧制度转换

科目体系自动升级

科目余额自动升级

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会计控制—新旧制度转换
数据升级

期初余额自动检查

各业务系统与账务处理一体化衔接

收入管理系统

财政国库收付系统

出纳管理系统

财务 凭证

工资管理

报销管理系统

固定资产管理

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会计控制-自动结转
系统自动结转收入、支出类科目的余额至财政补助结转、结余等科 目中。帮助您自动完成年末的各科目的结转工作，使期末工作和结 账更容易，轻松！

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会计控制-财务报告

行政单位财务报表 事业单位财务报表 财政决算报表

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会计控制-决算报表自动生成
决算报表的定义，下达，取数，填报，审核，汇总，上报

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会计控制-单位财务预警机制
结余和结转状况监控 基金计提监控 大额流动资金监控 资产物资出租出借监控 对外投资和负债监控

单位财务运行状况
单位的账、表查询 穿透查询直到凭证，

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预算控制

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预算控制
支持人员经费、运行经费、项目专项经费、收入预算编制

全面、精细

预算控制科学、 灵活

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预算控制
按照单位、科室、项目、资金来源、功能分类等维度对预算执 行进度实时查询

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收支控制

全生命周期的票据电子化管理
票据规范管理，实现票据的获得，入库，领用，收款，核销，缴款。

收入全程 监控

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收支控制
按照资金使用规定及专项资金使用规定，审批确定资金的使用 实现预算资金的事前事中控制

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收支控制
报销系统
锁定公务 卡结算

专用公务用 车报销单

锁定修理点

锁定修理点 银行帐户

三公预算控制

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收支控制
报销系统
锁定公务 卡结算
专用公务接 待报销单

接待人信息

借还款管理 三公预算控制

接待费标准自动控制

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收支控制
报销系统
锁定公务卡 结算
专用差旅报 销单

借还款管理

三公预算控制

差旅费细化管理

报销系统

附件查询发 票扫描件

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收支控制
收支分析系统

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收支控制
财务服务：个人服务
工资、固定资产，借款，报销，预算

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收支控制
U8移动服务
手机审批，进度查询，工资查询

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采购控制

支持计划管理、询价管理、进货管理、合同管理、库存 管理、资产管理、核算管理等日常业务处理，实现的一 体化管理模式，简化用户日常操作；

询价 核算 合同

付款 库管

采购

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采购控制
按照采购流程进行采购活动

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资产控制

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资产控制
资产系统
资产预算、配置申请、变动申请、处置申请 支持批量处理 固定资产的核算，自动生成核算凭证

双分录 自动生成

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资产控制
资产系统
资产综合查询报表：分类汇总、动态分析、自定义查询报表

物资管理
物资 的入库，盘点，出库 物资的核算，自动生成核算凭证

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资产控制
物资管理
物资 的入库，盘点，出库 物资的核算，自动生成核算凭证

双分录 自动生成

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建设项目控制

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建设项目控制
项目管理---生命周期管理
申报，评审，立项，预算，执行，核算，结项，评价
项目库管理业务实现流程图 系统配置
开始
是否部门预算 项目 专项项目

项目申报、审批立项
部门预算项目

项目出库
单位年初项目预 算下达

项目过程管理

项目评价存档

进入部门预 算编审 指定项目专 项资金来源

系统结构和项目库要 素配置
进入审核工作流 不通过

项目出库

转入预算执行

是否必须要评价

项目立项
是否必须要公示 通过 是

项目执行管理

是

财政业务处室

总体配置审核 通过

项目合同管理 专家评审
否

项目绩效评价

审核是否通过

项目库进入可申报 状态 项目审核、排 序
进入审核工作流

项目公示
是 是否必须要专家 评审

项目过程动态信息 录入

项目资料存档

跨年项目年终结转 结束

接受单位数据

项目验收

项目库中是否已经 存在该项目

否

预算单位或企业

是

从项目库中选择该 跨年度项目 补充本年度项目信 息

新填写项目申报 书、可行性报告等

填报项目执行过程 相关信息

上报

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建设项目控制

1、项目建议书

预算单位填写项目申报建议 书

2、灵活的评审流程
评审流程可定制，不同项目 评审流程可不相同 评审过程可跟踪

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建设项目控制

3、专家评审

提供各类评审专家信息库管 理功能 专家出具评审看法

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建设项目控制

依据项目轻重缓急，对项目进行排序管理

筛选条件设置

多种排序方式选择

按优先等级排序

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建设项目控制
项目总投资

提供项目决算信息的管理

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建设项目控制
绩效评价

形成绩效评价报告

绩效评价指标设置

资金支付

实现项目资金从预算安排、指标下达、用 款计划、支付的全过程管理

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建设项目控制
日常申报和年度申报相结合

日常分散申报的项目

年度集中申报的项目

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建设项目控制
项目库的滚动管理

实现项目跨年度滚动管理

设置是否进行项目 滚动管理

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建设项目控制
项目监控与分析

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合同控制

合同统一管理

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合同控制
合同与资金支付关联
按照合同条款支付，规避合同支付风险

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内部控制 监督评价管理

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内部控制监督评价管理
p 制定理念
n

内控体系无论多么完美，经过时间的推移，主客观条件发生变化，就必须要定期“参醒〞，

也就是要重新评价原有体系中存在的问题。

PDCA循环〔戴明环〕

A

P

C

D
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内部控制监督评价管理
p 制定理念
闭环管理——

每通过一次PDCA循环，都要进行总结，提出新目标，再进行 第二次PDCA循环，使质量管理的车轮滚滚向前。PDCA每循环一 次，管理水平均在提升一步。
A C P D

A C

P D

组织力量 周而复始

A C

P D

不断循环

p

单位内部控制自我评价
n

评价流程

边计划，边提升

闭环管理

边总结， 边提升

工作方 案制定
l

大环套小环

编制评 价报告

实施 方案

边执行， 边提升

l
l l

一环扣一环
小环保大环 推动大循环

鉴定 缺陷

边检查，
边提升
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内部控制监督评价管理
p

单位内部控制自我评价
n

评价方法
l

内部控制自我评价方法通常与内部控制自我评价程序相联系，在不同的内部控制

自我评价阶段分别采纳不同的方法。在制定有效性评价阶段，通常使用文字表述法、 调查问卷法和流程图法，在运行有效性评价阶段，通常使用证据检查法、穿行试验法

和实地观察法等。

计划──事前 管理

执行、检查 ──事中管理

处理──事后 管理
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内部控制监督评价管理
p

单位内部控制自我评价
n

评价报告

定性分析 定量分析

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内部控制监督评价管理
内控达成状况的评价与查询分析 内部控制风险预警

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目录
Ø 内控解读
Ø 内控与财务管理 Ø 内控及财务管理方案 Ø 内控及产品 Ø 经典案例 Ø 关于我们

中央部委—国土资源部
规范化，下级部门财务管理规范

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经典案例
中央部委—商务部
精细化部门本级财务管理

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经典案例
中央部委—外交部
精细化项目+领导查询分析

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经典案例
中央部委—国家文物局
精细化预算控制管理

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经典案例
省市级—浙江省交通厅
预算控制管理，下级部门资金监管

省市级—江西省工商局
资产、票据、财务集成资金监管平台

1、实现财务监管，随时查看、汇总下级单位帐，了解资金去向；领导要的财务 数据，随时可以查看汇总； 2、将财政预算与财务相接，能将预算指标直接进入系统，对从财政领的收费票 据进行管理，财政票据的入出库、盘点、发放、统计等； 3、审计时，审计人员能方便的导入财务数据，不用到各单位去上门采集，支持 新的会计制度。
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经典案例
省市级—湖南农开办

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经典案例
省市级—吉林省检察院

1、实现资产三级纵向监管，随时查看、汇总下级单位资产帐，了解资金去向与 资产配置； 2、满足资产清查、产权登记、实物管理必须要，促进资产 管理与预算、财务相结 合；
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经典案例
省市级—安徽海事局

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经典案例
省市级—北京市建委

省市级—新疆人社厅

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经典案例
省市级—甘肃省公安厅

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