第七章--工程咨询服务的采购.doc

-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------

第七章 工程咨询服务的采购
[本章结构]
公开招标
邀请招标
框架合同
竞争性谈判
直接委托

工程咨询服务的采购方式

招标程序
招标文件
资格预审与形成短名单
开标、评标与定标
评标标准与方法
合同谈判与签约

工程咨询服务的采购
工程咨询服务招标

投标准备
投标文件的编制
合同谈判
工程咨询服务投标

工程咨询服务计费方式
工程咨询服务收费标准
工程咨询服务费用计算

[大纲要求]
（一）工程咨询服务采购实务。
（二）工程咨询服务招标实务。
（三）工程咨询服务投标实务。
（四）工程咨询服务费用计算。
[考情提点]
本章知识点主要是工程咨询服务中采购方面的内容，主要涉及采购的不同方式选择、程序、招投标过程以及相应的工程咨询方式费用的计算。
[内容精解]
第一节 工程咨询服务的采购方式
国际通用的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。在我国根据有关规定以及咨询服务的不同性质，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式，选聘咨询单位和个人咨询专家。
一、 公开招标
公开招标是指招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参加投标。采用这种方式可以吸引众多的咨询单位参加投标，为一切有能力的咨询单位提供一个平等竞争的机会，招标人也可以从众多的咨询单位中挑选一个比较理想的机构为其提供高质量和高效率的咨询服务。但是，这种招标方式招标工作量较大，所需时间较多、招标费用较高，常用于工作内容较复杂，投资额大的咨询项目，目前世行等国际金融组织的贷款项目都要求在国际范围内进行公开招标。
在我国，为工程项目提供勘察、设计、监理服务，已按规定采取招标方式，有些已采取公开招标方式。
[2008年真题]世界银行等国际金融组织的贷款项目，大都要求在国际范围通过（ ）方式选择咨询单位。
A．邀请招标
B．竞争性谈判
C．公开招标
D．直接委托
[答案] C
二、邀请招标
邀请招标是指招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织参加投标。同公开招标相比，邀请招标参与竞争的咨询单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标的时间和费用，比较适合于工作相对不太复杂，金额不大的项目。
在我国，可以采取邀请招标方式选聘咨询单位的工程咨询服务项目有：
1. 项目的技术性、专业性较强或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投资数量有限的；
2. 建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的；
3. 采用公开招标，所需费用占咨询费用比例过大的；
4. 法律、行政法规规定不宜公开招标的。
[2008年真题]我国相关文件规定，需要招标的工程咨询服务项目技术性、专业性较强或环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的，可以采用（ ）方式选择咨询单位。
A．直接委托
B．竞争性谈判
C．邀请招标
D．框架合同
[答案] C
[2009年真题]我国有关文件规定，对于技术性、专业性较强，且符合条件的潜在投标人数量有限的工程项目，经审批部门批准，可以采用（ ）方式选聘咨询服务单位。
A.直接委托
B.邀请招标
C.框架合同
D.公开招标
[答案] B
三、框架合同
通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询机构，执行框架合同咨询任务。以下工程咨询服务项目可选择框架合同选聘方式：
1. 工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；
2. 咨询服务内容和特点相同的若干项目；
3. 咨询服务内容和特点不同的若干短期、简单的项目。
框架合同方式是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。
四、竞争性谈判
指由选聘人成立的谈判小组分别与所选定的几家咨询机构（不少于3家）进行谈判。适用于竞争性谈判的咨询服务方式包括：
1. 招标后没有咨询机构投标，或者没有合格标的投标的，或者重新招标未能成立的；
2. 技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的；
3. 采用招标方式所需时间不能满足雇主时限需要的；
4. 不能事先计算出咨询服务费用总额的；
5. 单项咨询服务合同金额在规定的限额之内的。
五、直接委托
直接委托是指由选聘人直接选定一家公司，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务。按照规定使用政府资金的项目，符合下列情形之一的，经批准，可以采用直接谈判方式选聘咨询单位：
1. 为保证原有咨询服务项目前后一致性或者服务配套的要求，需要续聘原咨询单位，但所需费用不超过前咨询服务合同金额的10%；
2. 咨询服务内容涉及抢险救灾等紧急需要，或者涉及利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等情况的；
3. 单项咨询服务合同金额低于规定的限额，采用其他选聘方式不值得的；
4. 主要工艺、技术采用咨询单位特有专利或专有技术的；
5. 由于技术复杂或专业性强，具备相应资格和能力的咨询单位少于三家的；
6. 项目涉及国家安全和保密，只能委托某个特定咨询单位承担咨询任务的。
此外，还有选聘个人咨询专家的方式，一般是由选聘人向几个具备相应资格或能力的专家发送委托咨询服务范围材料，并通知其准备个人应聘材料。选聘个人咨询专家应符合的条件有：个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得；除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任；个人的经验和资历是主要的符合条件。
由于上述采购方式各有其特点和适应性，选聘人选择何种方式进行工程咨询采购，应根据国家法律法规、部门规章和国际金融组织的相关规定以及工程项目的具体情况来决定。
[2008年真题] 工程咨询采用选聘个人咨询专家方式，应满足的条件有（ ）。
A．单项咨询服务合同金额在规定的限额之内
B．个人能够独立完成咨询任务，选聘咨询单位不值得
C．个人的经验和资历符合要求
D．招标后没有咨询单位投标
E．除办公条件外，不需要专家所在单位提供支持和承担责任
【答案】 BCE
[2009年真题]使用政府资金的投资项目，经批准可以采用直接委托方式选聘咨询单位的情形包括（ ）。
A.主要工艺、技术需采用咨询单位特有专利或专有技术的
B.采用招标方式争议大的
C.单项咨询服务合同金额低于规定的限额，采用其他选聘方式不值得的
D.具备相应资格和能力的咨询单位少于三家的
E.不能事先计算出咨询服务费用总额的
[答案] ACD
第二节 工程咨询服务招标
一、 招标程序
工程咨询招标通常的做法是邀请国内外有能力的机构投标，通过严格的评审选出满意的咨询单位，这是一种经济有效的采购方式。世界银行等国际金融组织也采用此种方式选择咨询单位，并要求贷款国用这种方式聘请有资格的咨询公司。如图7-1所示，公开招标的过程大致可分以下几个步骤：
招标人 咨询机构
收集招标信息

发布招标公告

购买资格预审文件
编制和发售资格预审文件

填报资格预审文件

资格预审，形成短名单

购买招标文件

编制和发售招标文件

编制提交招标文件
接收招标文件

参加开标会议

公开开标

评标、定标

合同谈判与签约

合同谈判与签约

图6-1工程咨询公开招标程序
为编制好投标文件，提高中标效率，咨询工程单位应熟悉招标人的招标程序、对投标文件的要求、工程咨询评标的标准和评审方法以及工程咨询服务费用的计算方法，对招标项目相关情况进行调查研究，深入了解项目的背景、招标人情况、资金来源、外部环境和条件等。
[解析]05、06、07均有考题。
二、招标文件
公开招标方式文件包括：招标公告、投标人须知、委托服务范围、拟签订的合同条款以及要求投标人提交的其他相关材料。
（一）招标公告
1．概念 在各级政府的发展和改革部门以及其他相关行政主管部门指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告。
2．包含内容
（1）招标人的名称、地址和联系方式；
（2）招标项目的内容、规模、资金来源；
（3）招标项目实施地点和咨询服务期限；
（4）对投标人的资格和能力要求；
（5）获取资格预审文件、招标文件的方法及收费标准；
（6）需要告知的其他事项。
3．注意事项 除了不可抗力原因之外，招标人在发布招标公告后不得无故终止招标。
（二）投标人须知
1．概念 招标文件的重要组成部分，指导投标人如何进行投标的重要文件。
2．包含内容 投标人的资质要求、投标文件的要求、投标有效期、投标保证金、实地考察、招标文件的澄清与修改，以及投标、开标、评标和中标等相关规定。
3．对投标人的要求 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标，联合体各方不允许再单独以自己名义或者参加另外的联合体投同一个标。如果招标人或其代理机构需要对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要求的提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并将该澄清或者修改的内容作为招标文件的组成部分。
【2008年真题】由两个以上法人或者其他组织组成一个联合体参加工程投标的，联合体各方应指定牵头人，并向招标人提交由联合体所有成员签署的（ ）。
A．授权书和联合体章程
B．授权书和共同投标协议
C．授权书和股份制协议
D．投标书及其附录
【答案】 B
（三）委托服务范围
1．概念 也称“职责范围”或“任务大纲”，是雇主要求咨询单位完成的咨询任务的详细说明文件。
2．作用
（1）委托服务范围中拟定的工作范围是被邀请的咨询单位编制建议书的依据；
（2）委托服务范围是双方合同谈判的重要文件之一，经适当修改和补充构成合同文件的组成部分；
（3）对于金融机构的贷款项目，委托服务范围在项目执行机构和金融机构之间起到沟通作用，有利于就项目范围和目标达成一致。
3．包含内容
（1）咨询项目背景材料；
（2）咨询项目的工作范围；
（3）咨询项目的目的、目标；
（4）咨询项目所需的服务、调查及数据等；
（5）雇主和咨询机构各自应尽的职责；
（6）对咨询成果和咨询费用报价的要求；
（7）评标方法、标准等。
4．特殊要求 国家对咨询招标项目的技术标准、咨询单位资质、收费标准有规定的，招标人应当按照其规定在委托服务范围中提出相应要求。
（四）合同条件
1．合同样本选择 选用政府有关主管部门编制的标准格式，或者选用国际咨询工程师联合会（FIDIC）、有关行业协会编制的行业协会编制的合同示范文本。
2．“通用条件”包括内容
（1）合同中有关名词的定义及解释；
（2）咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；
（3）客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；
（4）职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；
（5）责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险的条款；
（6）协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；
（7）有关支付的条款；
（8）一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；
（9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。
[2008年真题] FIDIC《客户/咨询工程师标准服务协议书》文本中，“通用条件”的“一般规定”条款不包括（ ）等内容。
A．遵循的法律
B．版权与专利
C．转让和分包
D．双方的责任
[答案] D
【解析】07年考过同样题
三、资格预审与形成短名单
（一）长名单 咨询公司公开招标，通过招标公告征求有投标意向、与咨询任务专业要求对口的咨询单位参与竞标，形成一个数目较多的候选名单，由于该名单，因此称为长名单。
（二）短名单 定好长名单后，根据掌握的公司资料，审查若干因素，从长名单中筛选出技术水平高和经验丰富的工程咨询单位若干家，这时形成的名单就是短名单。
（三）确定短名单时应考虑的因素和条件
1．咨询单位完成的类似项目的工作经验；
2．咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；
3．咨询单位的技术水平和综合实力。
招标人或代理机构对投标人的资格预审应本着公平、公正的原则进行，凡是资格预审合格的潜在投标人都应被允许参加投标，不得以任何不合理的条件或者歧视性规定，限制、排斥资格预审合格的潜在投标人参加投标。
[2009年真题]进行工程咨询服务公开招标，通过预审资格形成候选短名单，应主要考虑咨询单位（ ）等因素。
A.成立时间及所有制结构
B.技术水平与综合实力
C.人员年龄结构与资历
D.完成类似项目的工作经验
E.在类似地区的项目咨询经验
[答案] BDE
四、开标、评标与定标
（一）开标 开标应当在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。开标前应保证投标文件的保密性。开标过程应当记录，并存档备查。
（二）评标 评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关专家共五人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2/3。评标委员会专家，应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国家发展和改革部门、其他相关行政主管部门或者招标代理机构、甲级工程咨询单位专家库内相关专业的专家名单中确定，一般采取随机抽取方式确定。
（三）定标
经过评定委员会确定的中标候选人中排名第一的被首先邀请参加合同谈判并签订合同。如与排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，招标人可以邀请排名第二的公司进行，以此类推。
招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标的书面报告。
（四）评标、定标过程保密与延长
评标、定标过程应当严格保密。
评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期内完成。如不能按期完成，招标人应当通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保证金。
五、评标标准与方法
招标人可以根据他对咨询服务质量、服务费用的具体要求，选择咨询项目评标标准和方法。通常采用的评标标准与方法包括：质量成本评估法，质量评估法，固定预算评估法，经评审的最低投标价法等。
(一) 质量成本评估法
质量成本评估法，适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。
质量成本评估法的具体步骤是：
1. 评审技术建议书，技术建议书总分达不到最低合格分75分，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决，相应的财务建议书将被原封退回；
2. 组织财务建议书开标会；
3. 将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。财务建议书权重不超过20%，技术建议书权重不低于80%。
4. 按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。
[2009年真题]采用质量成本评估法对工程咨询服务项目进行评标，如果技术建议书得分达不到最低要求，该技术建议书将被否决，相应的财务建议书将（ ）。
A.作为主要评标内容
B.在评标中下调权重
C.需重新修改
D.被原封退回
[答案] D
(二) 质量评估法
质量评估法适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。
采取这种方法的时候，应首先评审技术建议书，技术建议书总分达不到最低合格分75分，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决。在与排名第一的投标人进行谈判时其财务建议书才被拆封、宣读，只作为谈判的内容之一。咨询费用的高低不作为是否中标考虑的主要依据。
(三) 固定预算评估法
固定预算评估法适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。
这种评标方法要求首先评审技术建议书，技术建议书总分达不到最低合格分75分，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决。财务建议书中不超过预算的选择技术建议书最靠前的。
(四) 经评审的最低投标价法
经评审的最低评标价法适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目。
首先评审技术建议书，技术建议书总分达不到最低合格分75分，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决。根据招标文件中规定的评标报价调整方法，将所有投标报价调整为评标价，从中推荐评标价最低的投标人为首位中标候选人。
【2008年真题】工程咨询服务招标如果采用质量成本评估法评标，其技术建议书权重不应低于（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
【答案】B
六、合约谈判与签约
招标人向中标人发出中标通知书，邀请其就合同文件及相关事宜进行谈判。合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下：
(一) 协议书（含补充协议）；
(二) 中标通知书；
(三) 合同专用条件；
(四) 合同通用条件；
(五) 委托服务范围；
(六) 技术建议书；
(七) 财务建议书；
(八) 其他技术文件与资料。
中标人应当在发出中标通知书后三十日内，与招标人完成谈判并签订合同。
招标人应当在与中标人签订合同后五个工作日内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。招标文件中规定给予未中标人经济补偿的，也应在此期限内一并给付。
[2009年真题]工程咨询服务招标人应在与中标人签订合同后（ ）个工作日内，向中标人和未中标人一次退还投标保证金。
A.2
B.5
C.10
D.15
[答案] B
[2009年真题]下列工程咨询服务合同文件，处于解释权排序第一位的是（ ）。
A.中标通知书
B.合同通用文件
C.协议书
D.合同专用文件
[答案] C
第三节 工程咨询服务投标
市场业务开发是咨询单位实现其发展战略的首要环节。根据客户对咨询服务的要求，确定参与竞争的项目，进行风险分析，制定竞争策略，并做好投标准备。
一、 投标准备
投标前的准备工作主要是组织咨询投标班子和编写咨询单位实力介绍文件；加强与客户沟通，深入的进行调查研究，以获取更详细的工程信息，努力争取被列入短名单中。
（一）组织咨询项目的投标班子——争取获得咨询项目的基本保证
1．投标班子的组成
（1）有经验的专业技术人员、工程管理人员和商务人员；
（2）必要时也应有法律人员参加。
2．投标班子在项目咨询投标初期应做的工作
（1）认真填报、及时递交资格预审文件，积极争取列入短名单中；
（2）编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让招标人充分了解本单位的实力、水平和信誉；
（3）加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求；
（4）深入调查了解项目所在国家或地区的政治、经济、法律、自然条件等情况；
（5）研究制定初步的投标计划，认真考虑承担咨询任务的专家人选。
（二）实力介绍文件
“实力介绍文件”是介绍咨询单位情况的材料。一般包括以下内容：
1．咨询单位的背景与机构。介绍单位的历史和背景、参加国际国内组织及注册情况、产权结构、内部组织机构，包括分支机构等情况；
2．咨询单位的资源状况。介绍咨询单位的人力资源，包括人员和专业构成、工作经验、主要咨询人员的业务简历和水平；设备和设施；以及财务状况等；
3．咨询单位的业务与经验。介绍咨询单位的资质、业务领域和服务范围，完成的咨询项目的情况，主要是项目的业主和地点、规模和特点、提供咨询服务的形式、内容及完成时间和完成质量等；
4．咨询单位的荣誉和信誉。介绍咨询单位在科技进步和提高投资效益等方面的成果，曾获得的表彰和奖励等情况。

a) 投标文件的编制
投标文件经常采用“建议书”的形式，建议书分技术建议书和财务建议书两部分。
(一) 编制准备工作
在正式编写投标文件之前，应做的准备工作包括：
1．认真研究招标文件
通过认真分析研究，明确需要咨询机构提供的咨询服务的类型、工作内容、工作的深度和进度要求，所需要的咨询专家的专业和资历，以及客户可能给予的协助等。
2．充分了解工程项目的有关信息
除了具体掌握项目本身的信息之外，还应全面了解项目所在地的地理、地质、水文、气象等数据。对于海外项目还要了解当地的政治、经济、社会、人文等方面的情况。
3．合理选配执行任务的咨询专家
为满足客户对咨询专家和服务质量的要求，咨询单位在技术建议书中应明确提出咨询专家的人选，介绍每位专家的专业特长、工作简历，着重介绍与咨询项目相关的工作经验。
(二) 技术建议书的编制
技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求编制，典型的技术建议书包括以下内容：
1. 概述 包括投标单位名称；建议书的结构及主要内容；投标单位优势简介；所建议方案的可行性和先进性。
2. 投标单位概况 相当于公司实力介绍的摘要。如与其它单位联合投标，应说明联合体的结构、成员分工及协作方式等。
3. 工程咨询的经验 重点介绍在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成咨询任务的情况，以表明本单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的优势。
4. 对本项目的理解 包括项目的背景、对所在地区和行业发展的影响；项目的特征、技术指标和环境条件；影响本项目的关键因素和敏感性因素等。
[2006年真题] 在工程咨询服务投标文件技术建议书和对本项目的理解部分，应阐述项目的背景及其对所在地区和行业发展的影响、项目的特征、技术指标、影响本项目的关键因素和敏感因素，以及（ ）等。
A．项目的质量保证体系
B．项目的环境条件
C．项目对咨询人员的要求
D．完成项目的总体方案
[答案] B

[2007年真题] 在工程咨询公司编制的技术建议书中，“对本项目的理解”应阐述的内容包括（ ）。
A．项目对所在地区发展的影响
B．项目质量保证体系
C．项目的特征与技术指标
D．影响项目的敏感因素
E．明确项目工作范围和深度
[答案] ACD
5. 对委托服务范围的理解和建议 主要阐述工作大纲中每项任务的工作内容与深度的理解；改进意见和合理化建议。
6. 完成任务的方法与途径 本部分是技术建议书的核心内容，应详细描述完成任务拟采取的方法、途径和步骤，主要包括：完成咨询任务的总体方案与计划；各子项目的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系；提交成果的方式、内容和时间。
[2006年真题] 在工程咨询服务投标文件“技术建议书”的“完成任务的方法与途径”部分，阐述内容应包括完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系，以及（ ）。
A．对每项任务的工作范围与深度的理解
B．切实可行的工作进度计划
C．对项目技术指标与环境条件的分析
D．提交成果的方式、内容和时间
[答案] D
7. 工作进度计划 应充分各种因素，编制切实可行的工作进度计划。
8. 咨询人员工作安排 咨询人员工作安排主要包括：项目组组长和成员的组成，主要咨询人员资历和经验；咨询单位总部对项目的支持；项目组成员的任务分工及其工作时间安排计划。可用横道图表示，作为财务建议书中费用估算的时间依据。
9. 需要客户提供的协助 根据委托服务范围，为完成咨询任务所需要客户提供的协助包括：提供有关的文件、基础资料、辅助设施与设备，以及人员的协助和配合；帮助办理咨询专家的出入境手续以及咨询单位使用的仪器设备的进出关手续等。
10. 附件 技术建议书的附件通常包括：
（1） 委托服务范围；
（2） 咨询单位从事类似咨询项目实例（按招标文件的格式和要求填写）；
（3） 项目组咨询成员和咨询单位支持人员简历（按招标文件的格式和要求填写）；
（4） 咨询单位实力介绍；
（5） 客户要求的其他文件资料。
[2009年真题]工程咨询服务投标技术建议书的内容不包括（ ）。
A.工程咨询的经验
B.完成任务的方法和途径
C.咨询费用使用安排
D.咨询人员工作安排
[答案] C
(三) 财务建议书的编制
财务建议书（即商务建议书）的一般内容：
1. 咨询费用估算方法及财务建议书编制说明；
2. 咨询费用总金额，包括：咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费用的金额；
3. 咨询人员酬金的估算明细；
4. 可报销费用估算明细；
5. 不可预见费估算；
6. 附件。包括支付程序和方式，由注册会计师审计的公司资产负债表和损益表，社会福利明细等。
[2007年真题] 工程咨询投标财务建议书的附件包括（）。
A．支付程序和支付方式
B．经审计的公司资产负债表
C．咨询人员酬金计算表
D．经审计的公司损益表
E．可报销费用明细表
[答案] ABD
二、 合同谈判
工程咨询单位接到客户的谈判通知后，应准时派谈判小组参加谈判。谈判小组一般有编写建议书的负责人、财务和法律人员、项目组组长等人组成，谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书参加。
[2006年真题] 签约谈判时，工程咨询公司派遣的谈判小组成员中，一般应包括（ ）。
A．编写建议书的负责人 　
B．财务人员
C．法律人员 　
D．项目组组长
E．公司总工程师
[答案] ABCD
(一) 谈判前要做的准备
1． 拟定出谈判大纲，列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案；
2． 确定谈判小组组长的授权范围；
3． 整理好谈判使用的参考资料。
(二) 咨询公司应注意的问题
1． 区分合同生效期和咨询服务开始日期；
2． 明确“不可抗力”的具体含义，以及在不可抗力出现时，咨询单位应采用的对策和应得到的合理补偿；
3． 咨询单位需要雇主提供的支持应详细开列出来，并作为合同的一部分；
4．明确支付的细节，如支付方式、支付时间、外汇支付方式和比例、延期支付的补偿等；
5．明确税务、保险等方面双方各自应尽的责任和义务；
6．明确争端解决的程序、方法，如双方同意采用仲裁解决争端，应写明仲裁机构、仲裁规则、仲裁地点等。
双方通过谈判取得一致意见并签署协议书之后，咨询项目就进入实施准备阶段
第四节 工程咨询服务费用的计算
一、 工程咨询服务的计费方式
不同性质和内容的工程咨询项目，签订不同类型的合同，采用不同的计费方式。常用的咨询服务收费方式有人月单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等多种方法。
(一) 人月费单价法
人月费单价法是目前国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法，用于一般性计划、可行性研究、工程设计、建设监理和其他项目管理等咨询任务。它由酬金、可报销费用和不可预见费用三部分组成。
1. 酬金
咨询人员的酬金=人月费率×人月数
（1） 人月费率，又称月酬金，是以下几部分之和：
① 基本工资。即咨询人员的月工资，不包括其他额外收入；
② 社会福利费。主要有退休基金、休假日工资（包括公共假日、每年咨询单位规定的休假、病假等）、各种津贴费、奖金、社会保险费和健康医疗费以及其他费用等。社会福利费一般取基本工资的某个百分比计算；
③ 咨询单位管理费。包括咨询单位用于行政管理和业务经营活动方面的费用，一般以单位的年度费用支出为依据，在财务建议书中报价时，应附有经会计师事务所审计的公司损益表、福利明细表和管理费明细表作为证明材料；
④ 咨询单位利润。指税前利润，以基本工资、社会福利费和公司管理费之和的百分比来计算；
⑤ 海外津贴与艰苦地区津贴。
这是咨询单位发给在海外或艰苦地区执行咨询任务的工作人员的补助费，其数额根据不同的国别和地区以及生活条件的艰苦程度来确定。
[2008年真题]人月费单价法是目前国际上广泛采用的工程咨询费用估算方法，其中人月费由（ ）组成。
A．咨询任务可报销费用
B．咨询人员的基本工资和社会福利费
C．咨询单位管理费和利润
D．咨询人员海外津贴和艰苦地区津贴
E．咨询项目不可预见费
[答案]BCD
[2005年真题] 工程咨询服务费用的计算采用人月费单价法时，其中酬金部分包括（ ）
A．可报销费用
B．基本工资
C．社会福利费
D．差旅费　
E．公司管理费和利润
[答案] BCE
[2006年真题] 工程咨询服务费用计算中，人月费率由咨询人员的基本工资、社会福利费、公司管理费、利润、海外津贴与艰苦地区津贴组成，其中利润指税前利润，以（ ）来计算。
A．公司费用明细表和公司资产负债作为依据
B．基本工资、社会福利费和公司管理费之和的百分比
C．基本工资和社会福利费之和的百分比
D．社会福利费和公司管理费之和的百分比
[答案] B
（2）人月数的计算
确定预期的咨询工作类型和范围、工作深度和进度、编制详细的作业计划、专业分工与人员配备以及相应的进度计划，都要根据工作大纲对咨询任务所作的说明来进行。计算人月数的依据是进度计划。
项目的全部咨询人员的酬金之和就是应支付的咨询服务费中的酬金部分。
2. 可报销费用
可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用，主要包括：
（1） 国际与国内交通旅行费；
（2） 食宿费（世行、亚行规定每一类地区有对应的食宿标准）；
（3） 通讯费；
（4） 各种资料的编制、打印、复印、传递费；
（5） 办公设备、用品费；
（6） 为当地提供的设施和服务所付的费用；
（7） 其他工作费用。
注意：按具体开支准予报销。
3. 不可预见费
该费用相当于客户的备用金，用于执行咨询任务过程中发生的额外费用，如由于工作量的额外增加导致咨询专家酬金增加；由于通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加等。通常取酬金和可报销费用之和的5%~15%。如果没有上述情况发生，则咨询公司不能得到这笔费用。
[2007年真题] 工程咨询服务收费采用人月费单价法时，不可预见费通常取酬金和可报销费用之和的（ ）。
A．10%~20%
B．10%~15
C．5%~15%
D．5%~10%
[答案] C
[2005年真题] 目前国际上较广泛采用的工程咨询费用的估算方法是（ ）。
A．总价法 　
B．顾问费法 　
C．工程造价百分比法 　
D．人月费单价法
[答案] D
(二) 按日计费法
咨询服务费=咨询人员每日费率×相应的工作日数+其他非工资性支出
其他非工资项支出如差旅费、办公费等由雇主直接补偿。工作日按八小时计算，包括咨询人员为执行咨询任务时所付出的全部时间，如旅途时间等。加班时间应相应提高费率。
(三) 成本加固定酬金法
咨询服务费=双方讨论同意的估算成本+报酬
其中，估算成本包括咨询人员的工资与各种社会福利费，办公费、旅差费等可报销费用，以及咨询项目的管理费；酬金包括咨询单位的利润、咨询专家的奖金等，数额大小依据服务范围和复杂程度等。
若咨询人员与雇主商定需要增加人员以便按原定期限完成任务，则通常应增付给他们的只是成本费用，而不增加酬金或利润。

（四）总价法
即以总价计算咨询费用的方法，包括固定总价和调整总价两种形式。前者的总额固定，不因实际执行的咨询任务比预计工作量大而增加费用，若原计划咨询任务有较大变更或增加新内容，则增加部分另协商计价，而调整总价常用于服务时间较长（如一年以上）的咨询任务，双方商定：如果合同执行过程中出现通货膨胀，合同总价作相应调整。
（五）工程造价百分比法
即按工程项目建设总投资的某个百分比来计算咨询费用，一般情况下，工程造价低或技术复杂的项目取费百分比较高。
（六）顾问费法
即雇主以支付顾问费的方式聘用个人咨询专家或咨询公司在一段时间内提供咨询服务，与企业客户顾问律师类似。持续时间较长、随时可能需要咨询的项目适用该方法。顾问费的高低与咨询服务的性质、工作内容和价值以及咨询专家的经验、专业知识和技术水平有关，其支付方式可以按月支付，也可以按双方商定的其他方式支付。
对于一个项目采取哪一种或同时采用哪几种计费方式，完全取决于咨询项目的工作内容和性质、采用的合同类型等。对于咨询服务范围非常明确，并且咨询公司可以控制费用的项目，可采用总价法、工程造价百分比法、成本加固定酬金支付方法；对于服务范围不太明确或难以确定的项目，可采用人月费单价法、按日计费法、顾问费法等。
[2005年真题] 对于工程咨询服务范围不太明确或难以确定的项目，工程咨询服务费用计算方法可以采用（ ）。
A．人月费单价法
B．顾问费法
C．成本加固定酬金法
D．工程造价百分比法
E．总价法
[答案]AB
[2007年真题] 对于工程咨询服务范围不太明确和难以确定的项目，咨询服务的收费方式可采用（ ）。
A．人月费单价法
B．总价法
C．成本加酬金法
D．工程造价百分比法
[答案]A
[2009年真题]服务范围不太明确或难以准确确定的工程咨询项目，宜采用（ ）计算咨询费。
A.人月费单价法
B.按日记费法
C.成本加酬金法
D.工程造价百分比法
E.顾问费用法
[答案] ABE
二、工程咨询服务收费标准
(一) 项目建设前期咨询服务收费标准
1. 一般规定
国家计委1999年公布的《建设项目前期工作咨询收费暂行规定》明确了“按建设项目估算投资额分档收费标准”及其“调整系数”、“工程咨询人员工日费用标准”（详见表），并规定了投资在3000万元以下的项目由省级物价部门制定收费标准。
表6-1 按建设项目估算投资额分档收费标准（单位：万元）
投资额
咨询项目
3000万元~1亿元
1亿元~
5亿元
5亿元~
10亿元
10亿元~
50亿元
50亿元以上
1．编制项目建议书
6~14
14~37
37~55
55~100
100~125
2．编制可行性研究报告
12~28
28~75
75~110
110~200
200~250
3．评估项目建议书