2019-2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
2、企业（公司）直接融资活动主要有()方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
3、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
4、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
5、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（　　）元。
A.96.6
B.98.3
C.100.0
D.101.1

【答案】 B
6、契约型基金与公司型基金的区别有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
7、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（　　）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 B
8、信托市场的主体是（ ）。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人

【答案】 C
9、金融机构发行债券的目的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
10、下面关于风险，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
11、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
12、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商

【答案】 D
13、股票是一种（ ）。
A.债权
B.财产直接支配处置权
C.有价证券
D.法人产权

【答案】 C
14、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
15、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
16、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（　　）。
A.直接融资
B.间接融资
C.股票市场融资
D.债券市场融资

【答案】 B
17、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
18、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
19、 投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。
A.活跃市场
B.获取收益
C.加强监管
D.遵守法律

【答案】 B
20、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
21、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
22、声誉风险的来源主要有（ ）。
A.①②③⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
23、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（ ）。
A.公众手中是否保留部分存款
B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零
C.是否考虑超额准备金影响
D.是否考虑法定存款准备金影响

【答案】 D
24、上海证券交易所的股价指数不包括（ ）。
A.上证综指
B.上证50
C.上证180
D.上证280指数

【答案】 D
25、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。
A.公司的股票价值
B.公司的发展前景
C.经理层的管理能力
D.董事会的决策能力

【答案】 C
26、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券

【答案】 D
27、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）。
A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
B.服务机构通常由第三方担任
C.信用增级机构通常由发起人担任
D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】 A
28、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。
A.需要具备代销产品的资格
B.需要具备落实适当性义务要求的能力
C.需要具备一定数量的净资产
D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

【答案】 C
29、下列关于金融风险周期性说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
30、金融期货交易的对象是（ ）。
A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融工具

【答案】 C
31、下列对于风险规避的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
32、证券发行人不包括（ ）。
A.政府及其机构
B.企业（公司）
C.金融机构
D.自然人

【答案】 D
33、证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。?
A.证券投资信托基金
B.投资基金
C.共同基金
D.单位信托基金

【答案】 D
34、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
35、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 D
36、（2018年真题）基金一般反映的是（　　）。
A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系

【答案】 B
37、下列关于公司债券的说法中，有误的是（　　）。
A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等
B.—般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券
C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后
D.可转换公司债券具有双重选择权的特征

【答案】 C
38、中央银行采取宽松性货币政策，（　　）货币供给，促使股价（　　）。
A.增加下降
B.增加上升
C.减少下降
D.减少上升

【答案】 B
39、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
40、已发行金融资产的流通市场是（ ）。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场

【答案】 D
41、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（　　）个月后重新提交注册文件。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
42、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ），而国内基金在这一点上没有限制。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
43、1949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（　　）
A.①③
B.①②
C.②③
D.③④

【答案】 C
44、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（　　）元。
A.1.05
B.1.38
C.1.51
D.2.00

【答案】 B
45、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　　）。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销

【答案】 C
46、保荐制度主要内容包括（　　）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
47、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
48、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
49、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A.13：20
B.11：30
C.9：20
D.14：50

【答案】 C
50、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度

【答案】 A
51、货币政策的信用传导机制通过(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
52、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（　　）上。
A.企业债券
B.金融债券
C.公司债券
D.政府债券

【答案】 D
53、风险补偿的形式有（ ）补偿。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
54、证券交易所的主要职能包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②④
D.①②③

【答案】 A
55、中国香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
56、（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A.保护基金公司
B.证券投资公司
C.证券业协会
D.基金理财公司

【答案】 A
57、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
58、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
59、（　　）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
A.负债业务
B.资产业务
C.表外业务
D.中间业务

【答案】 A
60、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
61、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
62、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（　　）项目。
A.储备货币
B.其他存款性公司存款
C.不计入储备货币的金融性公司存款
D.法定存款准备金

【答案】 C
63、以下不属于常见的间接融资方式的有（ ）。
A.消费信用融资
B.银行信用融资
C.商业信用融资
D.租赁融资

【答案】 C
64、证券投资基金资产估值的对象是（）。
A.基金的负债
B.基金的净资本
C.基金的净资产
D.基金的全部资产及负债

【答案】 D
65、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。
A.公司清算时每一股份所代表的实际价值
B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值
C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】 A
66、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
67、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
68、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值

【答案】 D
69、投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管

【答案】 A
70、（2021年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 B
72、投资者证券账户信息包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②
C.①②⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
73、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。
A.时间优先
B.价格优先
C.价格优先、时间优先
D.时间优先、价格优先

【答案】 C
74、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
75、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
76、下列属于货币政策工具的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
77、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
78、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
79、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.②③④

【答案】 D
80、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
81、企业债券募集资金可以用于（）。
A.房地产买卖
B.股票交易
C.期货交易
D.收购产权（股权）

【答案】 D
82、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
83、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
84、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 D
85、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.国家银行
D.原中国银监会

【答案】 C
86、关于利率期货，下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
87、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
88、互换可以分为（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
89、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。
A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人
B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务
C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度
D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】 A
90、委托指令可以根据不同的依据，划分为（　　）。.
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
91、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 D
92、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
93、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
94、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部

【答案】 A
95、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（　　）。
A.在公司解散清算之前
B.在公司解散清算之时
C.在公司解散清算之后
D.以上都不对

【答案】 B
96、以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
97、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论

【答案】 A
98、我国证券公司的组织形式可以是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
99、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（　　）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

【答案】 B
100、场外交易市场的特证有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
101、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
102、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
103、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
104、深圳证券交易所于（　　）年正式营业。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年

【答案】 C
105、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 B
106、证券承销业务可以采取的方式有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
107、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A.风险对冲
B.风险规避
C.风险补偿
D.压力测试

【答案】 D
108、财政政策分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
109、操作风险分为（　　）所引发的四类风险。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、可转换债券的要素有（）。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
112、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　　）和（　　）。
A.银行的债权资产企业的债权资产
B.银行的股权资产企业的股权资产
C.银行的债权资产企业的股权资产
D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】 A
113、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
114、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
A.①③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
115、下列属于境内上市外资股的是（　　）
A.B股
B.S股
C.L股
D.A股

【答案】 A
116、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
117、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ

【答案】 C
118、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。
A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押

【答案】 D
119、基金信息披露大致可分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
120、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）。
A.社会公众股
B.红筹股
C.法人股
D.国家股

【答案】 B
121、国家股的资金来源有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
122、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A.9:15-9:20
B.9：20-9:25
C.9：20-9：30
D.9：15-9:25

【答案】 B
123、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（ ）。
A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降
C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大
D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降

【答案】 D
125、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
126、投资人可通过办理(　　)实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
127、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

【答案】 B
128、结算所实行的结算制度被称为（　　）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
129、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
130、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
131、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（ ）的功能。
A.媒介资源配置
B.所有权转移
C.活跃市场交易
D.吸收国际资本

【答案】 A
132、（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
133、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
134、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（　　）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5

【答案】 D
135、（　　）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院有关部门

【答案】 B
136、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
137、凭证式国债是一种（　　）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（　　）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行
B.不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行
D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 B
138、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（ ）
A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

【答案】 D
139、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
140、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。
A.直接融资
B.间接融资
C.股票市场融资
D.债券市场融资

【答案】 B
141、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
A.发行主体
B.募集方式
C.债券券面形态
D.期限长短

【答案】 C
142、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。
A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建
B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成
D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】 D
143、下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
144、证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人

【答案】 B
145、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。
A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续
B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金
C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期
D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】 C
146、港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。
A.港币
B.美元
C.欧元
D.人民币

【答案】 D
147、信用传导机制涉及的变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
148、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
149、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统

【答案】 B
150、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
151、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
152、公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③

【答案】 A
153、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（ ）。
A.保证金制度
B.集中交易制度
C.断路器规则
D.限仓制度

【答案】 A
154、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
155、深圳证券交易所于（ ）正式营业。
A.1990年8月3日
B.1992年6月3日
C.1989年5月3日
D.1991年7月3日

【答案】 D
156、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
157、根据债券券面形态可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答