2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
2、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3

【答案】 A
3、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
4、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
5、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（ ）。
A.犯罪主观方面是故意
B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人
D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序

【答案】 A
6、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（　　）等风险管理制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
7、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
8、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
9、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
10、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
11、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
12、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
13、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
15、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（　　）。
A.甲公司还需增资至少50万元人民币
B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

【答案】 C
16、（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（　　）
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III

【答案】 B
17、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
18、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
19、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
20、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（　　）。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】 A
21、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
22、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表

【答案】 C
23、下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

【答案】 A
24、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
25、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )
A.③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
26、存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
27、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
28、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（　　）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体不包括单位
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
29、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
30、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
31、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
32、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

【答案】 D
33、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()
A.III、IV
B.I、III
C.I. II
D.I、II、III

【答案】 B
34、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的

【答案】 C
35、证券公司经营下列（　　）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
36、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
37、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与
D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】 A
38、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】 B
39、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

【答案】 D
40、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV

【答案】 B
41、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（　　）。
A.事前监督
B.事前审查
C.事后监督
D.事后审查

【答案】 D
42、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
43、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
44、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
45、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
46、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
47、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
48、下列属于洗钱上游犯罪的有()
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV

【答案】 B
49、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 A
50、下列说法错误的是（　　）。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】 B
51、对证券公司报送的（　　），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
52、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
53、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、 III
D.I、IV

【答案】 A
54、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
55、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
56、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】 B
57、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
59、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
60、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
61、设立期货交易所，由（ ）审批。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.银监会

【答案】 B
62、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
63、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
64、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内
B.报告期限内
C.作出报告、公告后5日内
D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】 D
65、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
66、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 A
67、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元

【答案】 B
68、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
69、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
70、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（　　）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 C
71、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.二十万元以上二百万元以下
C.三十万元以上三百万元以下
D.五十万元以上五百万元以下

【答案】 D
72、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（　　）。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5

【答案】 A
73、下列有关公司的说法，错误的是（　　）。
A.公司以营利目的
B.公司以其全部资产对外承民事责任
C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 D
74、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（　　）。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤

【答案】 C
75、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
76、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过

【答案】 C
77、下列选项中，说法正确的是( )。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】 A
78、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
79、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（ ）。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

【答案】 B
80、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
81、对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

【答案】 A
82、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
83、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。
A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天

【答案】 B
84、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％
B.30％
C.50％
D.70％

【答案】 C
85、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（　　）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

【答案】 B
86、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

【答案】 D
87、公司营业执照必须载明的内容有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
88、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《证券法》
D.《转融通业务业务监督管理试行办法》

【答案】 C
89、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（　　）进行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

【答案】 A
90、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
91、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告

【答案】 D
92、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
93、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
94、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
95、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
96、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
97、下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
98、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
99、证券市场的三公原则是指（ ）。?
A.公信、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公开、公平、公正

【答案】 D
100、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
101、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
102、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
103、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日

【答案】 A
104、公募基金的禁止性规定有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
105、挂牌前（　　）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6
B.9
C.12
D.18

【答案】 C
106、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.①④

【答案】 C
107、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
108、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
109、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
110、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
111、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
112、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
113、下列说法错误的是（　　）。
A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】 C
114、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（　　）。
A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

【答案】 D
115、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
116、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
117、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货公司
D.客户

【答案】 B
118、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 B
119、典型的间接融资形式是与(　　)发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金

【答案】 A
120、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。
A.75％
B.65％
C.95％
D.85％

【答案】 C
121、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
122、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 C
123、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
124、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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