2025年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷).docx

2025年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共1500题）
1、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
2、（2020年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（　　）。
A.15.35元成交200股，15.50元成交400股
B.15.35元成交100股，15.50元成交500股
C.15.35元成交200股，15.50元成交300股
D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】 B
3、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（　　）
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
4、（2018年真题）（　　）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场

【答案】 B
5、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。
A.港证50指数
B.恒生指数
C.港证综合指数
D.港证新指数

【答案】 B
6、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
7、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
8、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（　　），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.正常发行

【答案】 B
9、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（　　）。
A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机

【答案】 A
10、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
11、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 B
12、证券委托方式有不同形式，可以分为(　　)和(　　)两大类。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
13、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（　　）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段

【答案】 C
14、独立衍生工具的特征包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
15、以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。
A.①③
B.①④
C.②④
D.③④

【答案】 C
16、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”
A.现金分红，每日
B.现金分红，每周
C.红利再投资，每日
D.红利再投资，每周

【答案】 C
17、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
18、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 C
20、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（　　）。
A.利率传导机制
B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制

【答案】 D
21、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（　　）。
A.②③
B.①④
C.③
D.①②④

【答案】 C
22、投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。
A.担保证券
B.实物债券
C.记账式债券
D.凭证式债券

【答案】 C
23、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
24、（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券

【答案】 D
25、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会

【答案】 B
26、二级市场的重要功能有（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 C
27、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.数量优先
D.客户优先

【答案】 B
28、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。
A.80％
B.85％
C.90％
D.95％

【答案】 D
29、全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。
A.①②
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
30、风险管理与控制的核心包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
31、交易所交易基金的英文简称为（ ）。
A.OTFS
B.ETF
C.DTF
D.NAV

【答案】 B
32、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价

【答案】 C
33、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率

【答案】 B
34、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
35、声誉风险管理的方法包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
36、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
37、（2021年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
38、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
A.暂不征收
B.征收1%
C.征收2%
D.征收4%

【答案】 A
39、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
40、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
41、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（　　）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 B
42、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
A.国有企业
B.私营企业
C.国有控股公司
D.上市公司

【答案】 B
43、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
44、下列选项中，（ ）不属于金融危机的特征。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

【答案】 C
45、沪深300股指期权的标的物是（ ）
A.500ETF
B.300ETF
C.上证综指
D.沪深300指数

【答案】 D
46、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.特殊分析法

【答案】 B
47、按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.证券发行人
B.保荐代表人
C.证券托管人
D.证券投资人

【答案】 A
48、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
49、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。
A.国债
B.公司债
C.地方政府债
D.资产证券化证券

【答案】 C
50、下列各项中，属于债券特征的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().
A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制
B.一般来说， 相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度
C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
D.个人投资者作为金融市场的主要参与者， 其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义

【答案】 D
52、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。
A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容
B.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

【答案】 C
53、目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
54、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
55、可转换债券和可分离债券的区别有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
56、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
57、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
58、以下关于做市商交易制度说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、金融期货的交易制度主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
60、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
61、下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B.中国证券业协会是行业自律性组织
C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】 D
62、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
63、资产证券化的参与主体中，（　　）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
A.发起人
B.特殊目的机构（SPV）
C.受托人
D.信用评级机构

【答案】 B
64、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
65、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（　　）方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 C
66、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 A
67、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（　　）。
A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.付息方式较为多样

【答案】 A
68、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（　　）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.20x8年6月13日
B.20x8年6月14日
C.20x8年6月15日
D.20x8年6月16日

【答案】 A
69、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
71、（2019年真题）风险转移可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
73、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】 D
75、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
76、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
77、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 C
78、机构投资者主要包括（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②

【答案】 B
79、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
80、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备

【答案】 C
81、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④

【答案】 D
82、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()
A.所筹资金用途符合国家产业政策
B.企业规模达到国家规定的要求
C.企业财务会计制度符合国家规定
D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】 D
83、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
84、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
85、可转换债券通常是转换成（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
86、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】 C
87、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
88、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（　　）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
89、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本

【答案】 D
90、对理事会人员构成的表述不正确的是（ ）
A.证券交易所理事会由7到13人组成
B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2
C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】 D
91、国际债券的发行人主要是（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
92、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
93、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
94、某公司公开发行债券，可以申请在（　　）上市交易或转让。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
95、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
96、金融远期合约主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金行业自律组织

【答案】 C
98、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。
A.公司净资产除以发行在外的普通股数量
B.公司总资产除以发行在外的普通股数量
C.股票账面上标明的金额
D.每一股份代表的实际价值

【答案】 A
99、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（　　）。
A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

【答案】 D
100、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（　　）。
A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.主动型基金被动型基金
D.债券基金股票基金

【答案】 C
101、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
102、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国结算所
C.中国金融期货交易所
D.中央登记所

【答案】 A
103、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（　　）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司

【答案】 D
104、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（??）
A.即期交易
B.现券交易
C.远期交易
D.回购交易

【答案】 C
105、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 A
106、我国企业债券出现于( )年。
A.1982
B.1984
C.1986
D.1988

【答案】 B
107、期货交易与现货交易的区别是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
108、（2021年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
110、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
112、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
114、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）
A.②④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
115、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。
A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司
B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人
D.企业债券的发行主体不包括上市公司

【答案】 B
116、货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。
A.扩张能力
B.紧缩能力
C.定期存款能力
D.短期存款能力

【答案】 A
117、科创板上市公司可能退市的情况不包括（ ）。
A.欺诈类强制退市
B.规范类强制退市
C.交易类强制退市
D.重大违法强制退市

【答案】 A
118、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（ ）。
A.第一步，选择样本股
B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期

【答案】 D
119、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.政府关系

【答案】 C
120、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
121、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
122、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③

【答案】 D
123、私募基金的组织形式有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
124、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（　　）。
A.伯南克
B.凯恩斯
C.莫迪利安尼
D.托宾

【答案】 A
125、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（　　）。
A.发行对象人数大于10人
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答

【答案】 B
126、场外交易市场的功能不包括（　　）。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】 C
127、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
128、可以免纳个人所得税的是( )。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息

【答案】 C
129、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（ ）。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换债券

【答案】 C
130、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（　　）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
131、下列属于场外交易市场的有（ ）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 D
132、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
133、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。
A.50％
B.75％
C.80％
D.90％

【答案】 B
134、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。
A.份额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.金额申购、份额赎回

【答案】 D
135、关于企业直接融资，下列说法错误的是（　　）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】 A
136、以下说法错误的是（　　）。
A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
B.配股时原股东不可以放弃配股权
C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份
D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

【答案】 B
137、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?
A.大型商业银行
B.股份制商业银行
C.证券公司
D.中央银行

【答案】 D
138、中国资产证券化元年是（ ）年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007

【答案】 B
139、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方
B.期货经纪公司
C.买方
D.交易所（或期货清算公司）

【答案】 D
140、按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 D
141、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
142、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（　　）。
A.股票未来收益的现值
B.股票票面上标明的金额
C.股票清算对每一股份所代表的实际价值
D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

【答案】 D
143、风险识别的内容包括（ ）。
A.①④
B.①②③④
C.①②
D.②③

【答案】 A
144、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
145、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
146、下列关于金融市场分类错误的是（ ）。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
147、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
148、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 A
149、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司

【答案】 C
150、我