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2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
2、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
3、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
4、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
5、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
6、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。
A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

【答案】 C
8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（　　）。
A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.王某为证券公司高级管理人员
C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

【答案】 C
9、股东有权查阅、复制的内容是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
10、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
12、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
13、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（　　）。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

【答案】 D
15、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
17、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

【答案】 A
18、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
20、证券投资咨询人员，主要包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
21、以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（ ）。
A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则
B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务

【答案】 D
22、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
23、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。
A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务
B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息
D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】 D
24、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2 000万元
B.5 000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月

【答案】 A
26、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
27、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（　　）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
28、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日

【答案】 B
29、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
30、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

【答案】 C
31、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③
D.②④

【答案】 C
32、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
33、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。
A.公司可以向其他企业投资
B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】 D
34、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
35、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员

【答案】 D
36、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
37、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
38、设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
39、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（　　）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
40、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
42、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
43、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
44、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
45、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
46、关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（　　）。
A.非首次公开发行股票
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.公开发行存托凭证
D.中国证监会认定的其他情形

【答案】 A
47、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
48、下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
49、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
50、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60

【答案】 C
51、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位

【答案】 B
52、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
53、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
54、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案

【答案】 A
55、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
56、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
57、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
58、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000
B.1000
C.500
D.300

【答案】 D
59、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（　　）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门

【答案】 C
60、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
61、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
62、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
64、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 C
65、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
66、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
67、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（　　）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
68、《公司法》保护的是（ ）的合法权益。
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③

【答案】 A
69、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
71、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
72、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
73、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
74、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
75、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
76、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
77、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
78、下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. 1V
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
79、下列说法错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
80、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
81、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 D
82、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
83、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）
A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】 D
84、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
85、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
86、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
87、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
88、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
89、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价

【答案】 B
90、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
91、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
92、证券投资者保护基金的来源有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
93、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
94、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
95、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【答案】 C
96、（2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
97、证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
98、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
99、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。
A.临柜
B.见证
C.网络
D.电话

【答案】 C
100、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80

【答案】 C
101、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
102、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
103、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。
A.当事人的权利义务
B.收费标准和支付方式
C.终止或者解除协议的条件和方式
D.客户公司的股票代码

【答案】 D
104、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
105、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
106、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（　　）原则
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管

【答案】 C
107、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举1名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体

【答案】 B
108、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明
A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

【答案】 C
110、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
111、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
112、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
113、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 D
114、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.证券的存管和过户
B.公布证券交易即时行情
C.证券持有人名册登记
D.受发行人的委托派发证券权益

【答案】 B
115、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的时间
D.使用证券研究报告的风险提示

【答案】 D
116、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
117、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 A
118、下列说法不正确的是（ ）。
A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

【答案】 A
119、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.3；20
D.5：20

【答案】 A
120、（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展
B.交易
C.资本投入
D.资本退出

【答案】 B
121、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
122、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
123、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
124、（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
125、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
126、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（ ）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
127、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 D
128、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（　　）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 B
129、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风