2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
2、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
4、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
6、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（　　）。
A.临柜
B.见证
C.微信
D.电话

【答案】 C
7、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。
A.能源期货合约
B.农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约

【答案】 C
8、下列说法错误的是（ ）。
A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】 C
9、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.为期货交易提供集中履约担保
C.设计合约，安排合约上市
D.非自用不动产投资

【答案】 D
10、(2019年真题)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元

【答案】 B
11、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.1:1
B.2：1
C.3：1
D.4:1

【答案】 C
12、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事
B.合规总监
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
13、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（　　）。
A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事张某一届任期五年

【答案】 D
14、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
15、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）内容。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
16、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
18、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、证券公司向客户融资融券可以使用（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
20、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（ ）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.全国股份转让中心
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 D
21、（　　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
22、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。
A.3；3
B.1；1
C.2；2
D.5；5

【答案】 A
23、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
24、下列属于证券自营买卖的对象的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
25、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
26、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
27、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
28、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
29、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，
A.非法募集资金金额的3%
B.非法募集资金金额的10%
C.20万元
D.200万元

【答案】 A
30、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
31、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2

【答案】 D
32、合格境外投资者可以参与（　　）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
33、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
34、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
35、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1%以上5%以下
D.所募资金1%以上10%以下

【答案】 C
36、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
37、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.600
B.1600
C.100
D.200

【答案】 A
38、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

【答案】 A
39、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举1名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体

【答案】 B
40、非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
41、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（ ）的规则。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
42、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（　　）。
A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金
B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【答案】 A
43、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％

【答案】 B
45、下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
46、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（　　）。
A.甲公司还需增资至少50万元人民币
B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

【答案】 C
47、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，
A.开立、变更
B.开立、注销
C.变更、注销
D.开立、变更、注销

【答案】 D
48、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
49、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
50、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（　　）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】 C
51、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
52、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（　　）相适应。
A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

【答案】 A
53、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
54、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
55、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
56、（2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
57、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（　　）。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

【答案】 A
58、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】 C
59、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
60、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
61、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
62、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】 B
63、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
64、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
65、收购要约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）。
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日；60日

【答案】 A
66、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
67、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务

【答案】 C
68、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
69、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
A.10；100
B.10；200
C.20；100
D.20；200

【答案】 D
70、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（　　）。
A.1／2
B.1／4
C.1／3
D.2／3

【答案】 C
71、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。
A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙
B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

【答案】 D
72、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
73、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
74、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
75、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
76、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
77、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（　　）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
78、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
79、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
80、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%

【答案】 A
81、封闭式基金的（　　）在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额总额
C.基金净资产
D.基金份额净值

【答案】 B
82、全面风险管理体系应当包含（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
83、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
84、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
85、股份有限公司章程应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
86、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
87、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

【答案】 D
88、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（ ）万元罚款。
A.1
B.10
C.50
D.60

【答案】 B
89、《证券法》的修订要点包括（　　）。
A.不包括⑧
B.全部
C.①②③
D.④⑤⑥⑦

【答案】 B
90、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 B
91、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
92、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
93、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（　　）。
A.介绍业务的范围
B.理客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任

【答案】 B
94、证券公司应当按照（　　）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
95、（　　）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】 B
96、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（　　）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
97、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
98、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
99、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
101、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
102、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项

【答案】 B
103、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（　　）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 B
104、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币(　　)。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
105、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
106、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人

【答案】 B
107、根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
108、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
109、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
110、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
111、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
112、资产管理业务的基本要求包括（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
113、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
114、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
115、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

【答案】 B
116、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
117、“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.②③④
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
118、（2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
119、A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（ ）。
A.合法
B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由
C.无相关法规
D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门

【答案】 A
120、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。
A.独立董事连任时间最多不超过6年
B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 D
121、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
122、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）
A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性

【答案】 A
123、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
124、(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

【答案】 A
125、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

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