雅安中支反洗钱信息安全保护专项培训测试.docx

中支反洗钱信息安全保护专项培训测试
1.
金融机构加强反洗钱保密工作的内容包括以下选项中，属于反洗钱工作日常“五保密”要求的有（）。（单选题）［单选题］*
A. 客户身份资料及交易信息
B. 客户风险等级
C. 大额和可疑交易监测及分析情况
D. 以上都对（正确答案）
2. 对工作档案的保密措施，以下说法错误的是：（）。（单选题）［单选题］*
A. 不得将反洗钱工作档案与其他文件混合组卷、混合保管
B. 可以携带涉密文件到与工作无关的场所（正确答案）
C. 不得在非工作场合谈论涉密事项
D. 配备档案库房或专用设施保管反洗钱工作档案
3. 以下哪个信息不属于反洗钱保密信息（）。（单选题）［单选题］*
A. 客户基本信息
B. 客户账户资产
C. 客户可疑交易情况
D. 反洗钱宣传资料（正确答案）
4.金融机构加强反洗钱保密工作的内容包括（
）。（单选题）［单选题］*

A. 加强反洗钱保密制度建设
B. 加强内部反洗钱涉密工作管理
C. 加强员工反洗钱保密意识培养
D. 以上都对（正确答案）
5.
机构发生反洗钱信息安全事件后，应及时采取必要措施控制事态，消除隐患，评估事件影响，将相关情况及时报送总分公司并按照当地人行指导及要求落实报告义务。（判断题）［单选题］*
A. 对（正确答案）
B. 错
6.
在各项业务特别是高风险业务受理和审核过程中，业务经办人员、审核人员以及相关负责人不得直接或间接向客户告知其洗钱风险等级结果以及是否上报过可疑交易报告。（判断题）［判断题］*
A. 对（正确答案）
B. 错
7.
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（判断题）［判断题］*
A. 对（正确答案）
B. 错
8.
客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（判断题）［单选题］*
A. 对（正确答案）
B. 错
9. 自然人客户的身份资料和交易信息的保密范围包括（）。（多选题）*
A. 姓名、性别、国籍、职业（正确答案）
B. 住所地或者工作单位地址（正确答案）
C. 联系方式（正确答案）
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限（正确答案）
10. 以下有反洗钱保密义务的是（）。（多选题）*
A. 中支各部门（正确答案）
B. 各分支机构（正确答案）
C. 内外勤（正确答案）
D.代理制营销员（正确答案）