2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优).docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

单选题（共1500题）
1、股价平均数可以分为( )。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
2、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 B
3、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 B
4、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。
A.都属于有价证券
B.权利相同
C.都是筹措资金的手段
D.两者的收益率相互影响

【答案】 B
5、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
6、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（　　）。
A.无权股
B.除权股
C.含权股
D.分权股

【答案】 C
7、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、（　　）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
9、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管

【答案】 D
10、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（ ）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.财政部
D.发改委

【答案】 C
11、根据股东享有权利的不同，股票可分为（　　）。
A.记名股票和无记名股票
B.优先股和普通股
C.无表决权股和表决权股
D.普通股和特别股

【答案】 D
12、常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
13、影响债券现金流的因素有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
14、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
15、通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.网下发行
D.证券交易所交易系统发行

【答案】 D
16、在期货市场监管方面，我国形成了（ ）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
17、证券发行核准制实行（ ）审查。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质

【答案】 D
18、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　　）
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金

【答案】 A
19、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（　　）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

【答案】 C
20、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.总经理

【答案】 A
21、区域性股权市场的监管实施者是（ ）。
A.省级人民政府
B.地方人民代表大会
C.中央银行各地支行
D.原中国银监会

【答案】 A
22、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、1V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、以下关于质押债券的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
25、合格境外机构投资者可以参与（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
26、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
27、声誉风险管理的方法包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
28、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 C
29、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
30、下列关于当期收益率的说法有误的是（　　）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】 C
31、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（　　）
A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要
C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】 B
32、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
33、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。
A.150
B.520
C.140
D.130

【答案】 B
34、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
35、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（　　）。
A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】 A
36、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。
A.完全民事行为能力
B.限制行为能力
C.无民事行为能力
D.部分民事行为能力

【答案】 A
37、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 A
38、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
39、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
40、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
A.优先股
B.债券
C.基金
D.金融衍生品

【答案】 B
41、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
42、货币政策的信用传导机制包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 A
43、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
44、商业银行次级定期债务的目标债权人为（　　）。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行

【答案】 B
45、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.①
C.①②
D.②③

【答案】 A
46、（　　）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
47、信用风险是（ ）的主要风险。
A.债券
B.股票
C.衍生证券
D.基金

【答案】 A
48、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。
A.信用
B.知识产权
C.债务
D.商誉

【答案】 B
49、（ ）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询

【答案】 A
50、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】 A
52、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
53、关于我国证券公司，下列说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
54、 可以参与发行人的经营决策的是(　　)。
A.债券持有人
B.股票持有人
C.期权持有人
D.基金持有人

【答案】 B
55、（　　）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.政府债券

【答案】 A
56、证券市场监管的意义是（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
57、根据行业周期理论，任何行业都会经历（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段。
A.幼稚期成熟期成长期衰退期
B.衰退期成长期成熟期幼稚期
C.幼稚期成长期成熟期衰退期
D.成长期幼稚期成熟期衰退期

【答案】 C
58、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
59、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（　　）。
A.购买不动产
B.投资于银行存款等货币市场工具
C.购买房地产抵押按揭
D.购买实物商品

【答案】 B
60、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

【答案】 C
61、基金份额持有人也是基金的（）。
A.出资人
B.受益人
C.所有者
D.以上均正确

【答案】 D
62、以下（ ）不是对私募基金合格投资者的要求。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
63、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
64、地方政府一般债券采用（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率
B.记账式固定利率
C.凭证式固定利率
D.凭证式浮动利率

【答案】 B
65、公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
66、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（　　）
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

【答案】 D
67、金融市场，按照组织方式，可以划分为（ ）和（ ）。
A.—级市场二级市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 D
68、以下属于技术分析法的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、以下（　　）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
70、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（ ）。
A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式
B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格
C.各中标承销团成员按面值承销
D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位

【答案】 B
72、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（　　）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
73、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。
A.实物债券
B.贴现债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 C
74、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
75、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
76、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 B
77、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
78、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
79、金融期货交易的对象是（ ）。
A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融工具

【答案】 C
80、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
81、证券市场中介机构是指（ ）。
A.从事证券的发行与交易的机构
B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C.专指各类证券公司
D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

【答案】 B
82、操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
83、可转债的转换价格在以下（ ）情况下可以进行调整。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
84、（ ）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。
A.普通股
B.优先股
C.金股
D.银股

【答案】 C
85、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：20
B.9：15～9：25
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 B
86、套期保值的基本类型有（ ）。
A.①④
B.①②
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
87、以下各项中，不属于系统风险的是（　　）。
A.信用风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.政策风险

【答案】 A
88、与认购、认沽期权价值均正相关的是（ ）。?
A.标的资产波动率
B.标的证券价格
C.无风险利率
D.预期股利

【答案】 A
89、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。
A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制
B.具有从事金融债券发行的合格专业人员
C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%
D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

【答案】 C
90、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
91、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　　）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
92、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
93、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（　　）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
A.大于1
B.小于1
C.等于1
D.等于0

【答案】 B
94、下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。
A.①②③④
B.①②④
C.②④
D.④

【答案】 D
95、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
96、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
97、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
98、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
99、股票的内在价值就是股票未来收益的()
A.现值
B.价值总和
C.期望价格
D.期望价值

【答案】 A
100、企业债券筹集的资金可用于（ ）。
A.房地产买卖
B.本企业的生产经营
C.股票买卖
D.弥补亏损

【答案】 B
101、按信托财产的形态，可将信托划分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
102、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】 C
103、企业年金基金按照规定可以直接投资于（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
104、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（　　）。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%

【答案】 A
105、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
106、属于外国债券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
107、中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（ ）。
A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格
B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形
D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行

【答案】 C
108、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（ ）。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模较大
C.掌握专业知识
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 D
109、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
110、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.90%
B.130%
C.150%
D.110%

【答案】 B
111、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（　　）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
112、合格境外机构投资者可以参与（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
113、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.无负债的每日结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
114、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具

【答案】 C
115、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（　　）。
A.盈利功能吸引了众多投资者
B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具
C.金融期权通过协议形成期权价格
D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】 C
116、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

【答案】 B
117、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系
C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

【答案】 B
119、1949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.③④

【答案】 C
120、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
121、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度

【答案】 D
122、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
123、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
124、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
125、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断
B.不变
C.下跌
D.上涨

【答案】 D
126、二级市场的重要功能有（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 C
127、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
128、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（　　）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
129、（2018年真题）地方政府债券以当地政府的（　　）作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入

【答案】 C
130、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（　　）。
A.G股
B.A股
C.H股
D.B股

【答案】 A
131、根据债券券面形态可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 C
132、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债

【答案】 B
133、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
134、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR方法

【答案】 D
135、汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。
A.实际利率
B.名义利率
C.国际利率
D.国内利率

【答案】 A
136、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险

【答案】 A
137、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
138、基金的主要当事人有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
139、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 D
140、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行

【答案】 A
141、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
142、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
143、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。
A.资金需求者
B.资金供应者
C.金融中介机构
D.政府

【答案】 C
144、LOF的申购、赎回均以（ ）进行。
A.基金价格
B.现金
C.基金资产
D.一篮子股票

【答案】 B
145、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①③

【答案】 C
146、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
147、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（??）
A.防止损失的实际发生
B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿
C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出
D.降低损失发生的可能性或严重程度

【答案】 B
148、下列有关金融期货的说法中，错误的是（ ）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易
C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等

【答案】 C
149、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
150、一般意义的收益公司债的特点包括（）。
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV

【答案】 B
151、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
152、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
153、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
154、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（　　）作出的划分。
A.交易品种的不同
B.市场功能的不同
C.组织形式和交易活动是否集中
D.是否规范化

【答案】 C
155、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
156、中证规模指数中定位于小盘指数的是（　　）。
A.中证100指数
B.中证700指数
C.中证500指数
D.中证200指数

【答案】 C
157、股价指数是将计算期的(　　)与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值

【答案】 D
158、下列