2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】 C
2、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二
B.三
C.五
D.十

【答案】 D
3、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A.10 日
B.30 日
C.5 日
D.20 日

【答案】 A
4、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
5、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
6、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A.创业投资基金
B.可转换投资基金
C.小微企业投资基金
D.特殊投资基金

【答案】 A
7、股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
8、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
9、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
10、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3

【答案】 A
11、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
12、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50％
B.60％
C.75％
D.80％

【答案】 A
13、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
14、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】 B
15、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体

【答案】 A
16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部

【答案】 D
17、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
18、从业人员取得执业证书后，发生下列( )
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构

【答案】 D
19、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
20、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
21、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（　　）。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业

【答案】 B
22、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
23、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
24、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
25、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
26、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30
B.25
C.5
D.20

【答案】 D
27、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
28、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
29、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
30、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
31、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
32、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
33、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
34、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
35、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
36、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
37、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
38、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
39、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
40、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
41、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
42、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
43、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5

【答案】 C
44、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
45、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
46、（　　）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
47、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
48、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
49、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
50、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
51、以下属于第一类专业投资者的是（　　）
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
52、（2017年真题）收购要约的期限为（　　）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

【答案】 B
53、下列说法，错误的是（ ）。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

【答案】 B
54、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
55、证券公司（ ）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
A.监事会
B.董事会
C.经理层
D.首席风险官

【答案】 B
56、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

【答案】 A
57、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
58、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
59、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
60、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
61、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

【答案】 C
62、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 B
63、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
64、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
65、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
66、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。
A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

【答案】 D
67、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
68、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
69、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
70、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（ ）。
A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度
B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

【答案】 D
71、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（　　）
A.30；60
B.30；90
C.60；90
D.60；120

【答案】 A
72、证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】 B
73、根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
74、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
76、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（　　）。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
77、（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

【答案】 A
78、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
79、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
80、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
81、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件

【答案】 C
82、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
83、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
84、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好

【答案】 B
85、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
86、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告
B.通报批评
C.记大过
D.辞退

【答案】 A
87、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
88、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
89、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
90、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100％
B.110％
C.120％
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
91、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
92、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
94、(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
95、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。
A.固定成本
B.合理成本
C.变动成本
D.重置成本

【答案】 B
96、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。
A.①②④⑤
B.②③⑤
C.①②③④
D.②③④⑤

【答案】 D
97、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核

【答案】 C
98、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品

【答案】 A
99、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件

【答案】 C
100、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
101、根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（　　）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
102、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
103、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。
A.①②③
B.③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
104、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
105、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.十二个月

【答案】 B
107、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
108、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　　）
A.改正，给予警告；3;20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20
C.改正，给予警告；5;50
D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50

【答案】 C
109、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
110、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
111、下列说法，错误的是（　　）。
A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
112、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
113、以下属于商品期货合约标的物的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
115、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
116、关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。
A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】 C
117、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
118、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
119、上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
120、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
121、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（　　）。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】 C
122、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。
A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途
B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域
D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

【答案】 D
123、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦

【答案】 A
125、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
126、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
127、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
129、按照《证券公司监督管理条例》的