2019-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

单选题（共1500题）
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月

【答案】 A
2、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（　　）。
A.①③
B.①④
C.①②
D.②③

【答案】 C
3、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（ ）不属于个人投资者的特点。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
4、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。
A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续
B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金
C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期
D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】 C
5、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
6、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（ ）。
A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展
B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性
C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资
D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别

【答案】 C
7、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
8、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
9、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
10、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
11、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（ ）的行为。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 D
12、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

【答案】 B
13、我国证券公司的设立实行（ ）。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制

【答案】 B
14、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C.互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
15、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（　　）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
16、债券报价的主要方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
18、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
20、下列属于货币市场的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
21、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（　　）。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

【答案】 C
22、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
23、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（　　）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
24、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（ ）。
A.Ⅱ、III
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.III、IV

【答案】 A
25、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（　　）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
26、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（　　）。
A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据

【答案】 C
27、金融期货、可转换证券等属于（　　）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
28、以下属于利率衍生工具的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
29、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
31、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
32、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理

【答案】 B
33、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 B
34、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（　　）。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同

【答案】 A
35、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 D
36、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（　　）
A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

【答案】 D
37、混合资本债券的发行方式为（　　）。
A.公开发行
B.定向发行
C.公开发行或定向发行
D.专门发行

【答案】 C
38、基金托管人的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
39、金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。
A.到期收益率
B.赎回收益率
C.零利率
D.持有期收益率

【答案】 A
40、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3
B.10
C.2
D.5

【答案】 C
41、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
42、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
43、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
44、按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、首次公开发行股票采用直接定价方式的（　　）。
A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价

【答案】 B
46、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强行减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
47、下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)
A.日元
B.美元
C.英镑
D.港币

【答案】 D
48、证券交易所实行（ ）的原则。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
49、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
50、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。
A.增加收入来源
B.提供多样化的投资品种
C.提供更多的合规投资
D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】 A
51、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
52、保荐制度的主要内容包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④

【答案】 B
53、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。
A.人民币
B.港币
C.美元
D.欧元

【答案】 A
54、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

【答案】 C
55、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④

【答案】 A
56、以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 B
57、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
58、以下（　　）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 D
59、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所

【答案】 B
60、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
61、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管
B.最小金额要求较低，且投资者众多
C.募集的对象通常是不固定的
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【答案】 D
62、下列不属于基金交易费的是（ ）。
A.经手费
B.证管费
C.过户费
D.审计费

【答案】 D
63、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
64、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险规避

【答案】 B
65、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
66、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
67、证券交易所监事会的职能有（　　）。
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
68、股价指数是指将计算期的(　　)与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股票平均价格或市值

【答案】 D
69、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场 权益市场
B.—级市场 二级市场
C.国际金融市场 国内金融市场
D.证券市场 非证券金融市场

【答案】 C
70、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（　　）几家发钞银行发行。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
71、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
72、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。
A.①②③
B.①③④⑤
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
73、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。
A.优先股股票
B.政府债券
C.出口信贷
D.企业债券

【答案】 C
74、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
75、资产证券化最早起源于（ ）。?
A.德国
B.美国
C.英国
D.希腊

【答案】 B
76、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
77、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
78、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
79、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红

【答案】 B
80、会员制证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.其他专门委员会

【答案】 A
81、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（　　）年为主。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 A
82、5Cs系统是指（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
83、证券市场的基本功能包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
84、下列关于债券与股票的说法，错误的是（ ）。
A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】 C
85、基金托管人的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
86、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
87、股东享有的权利不包括（ ）。
A.选择管理者
B.资产收益
C.参与重大决策
D.制订公司产品计划

【答案】 D
88、以下关于附息债券说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
89、下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
90、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
91、关于风险与损失，下列说法中错误的是（　　）。
A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失
B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念
C.损失实际产生后，风险仍然存在
D.损失和风险是事物发展的两种状态

【答案】 C
92、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。
A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

【答案】 B
93、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
94、武士债券的面值为（　　）。
A.美元
B.日元
C.港元
D.欧元

【答案】 B
95、（ ）属于分析运营风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
96、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】 C
97、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
98、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
99、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

【答案】 A
100、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
101、下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（??）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在交易所交易的股票

【答案】 D
102、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅳ
C.I、III
D.II、 III

【答案】 C
103、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
104、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（　　）。
A.资本账户
B.资本公积金
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
105、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。
A.投资者可以自由认购
B.投资者可以自由转让
C.通常记名
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

【答案】 C
106、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
107、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
108、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资

【答案】 C
109、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
110、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
111、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】 A
112、广义的有价证券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、股票融资具有（ ）特点。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
114、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.
A.反方向变化
B.同方向变化
C.无关
D.相等

【答案】 B
115、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（　　）亿元。
A.0.1
B.0.2
C.1
D.2

【答案】 B
116、目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
117、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。
A.外国债券-日本债券
B.外国债券-欧洲债券
C.欧洲债券-亚洲债券
D.欧洲债券-日本债券

【答案】 B
118、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
120、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
121、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（ ）。
A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降
C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大
D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降

【答案】 D
123、下列属于政府债券的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
124、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
125、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（　　）亿元。
A.350
B.130
C.105
D.420

【答案】 D
126、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 D
127、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 D
128、我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
129、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券做市交易业务

【答案】 D
130、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。
A.符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】 B
131、（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
132、按资金用途分类，国债可分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
133、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
134、股票属于（ ）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券

【答案】 C
135、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
136、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
137、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（　　）个月后重新提交注册文件。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
138、证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

【答案】 B
139、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（　　）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
140、股票、债券等属于（ ）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
141、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（　　）。
A.—般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具

【答案】 B
142、多层次资本市场的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
143、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
144、封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。
A.5
B.8
C.10
D.15

【答案】 A
145、流动性覆盖率的计算公式为（　　）。
A.贷款余额/存款余额x100%
B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%
C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量x100%
D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x100%

【答案】 C
146、信用传导机制涉及的变量不包括（　　）。
A.股价
B.净值
C.贷款
D.汇率

【答案】 D
147、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.3；30％
B.9；50％
C.12；30％
D.24；50％

【答案】 D
148、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
149、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）
A.①③④
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
150、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
151、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 B
152、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
153、基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
A.0.1％
B.0.2％
C.0.3％
D.0.5％

【答案】 A
154、自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
155、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（　　）。
A.恐怖袭击
B.内部流程
C.声誉受损
D.黑客攻击

【答案】 C
156、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()
A.其负债主要是发行的资产支持债券
B.SPV不是资产支持证券的真正发行人
C.其资产是向发起人购买的基础资产
D.SPV是一个独立的法律实体

【答案】 B
157、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
A.保管
B.基金
C.资产管理
D.信托

【答案】 D
158、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（ ），“多头”是指（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
159、以下（ ）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.普通债券
D.保值债券

【答案】 C
160、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（??）
A.海南证券交易中心
B.上海证券交易中心
C.全国银行间同业拆借中心
D.深圳证券交易所

【答案】 A
161、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（　　）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明