2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
2、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
3、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
4、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（　　）。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险

【答案】 D
5、基金销售机构包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
6、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
7、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
8、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
9、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
10、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月
B.1236个月
C.24个月内
D.2436个月

【答案】 B
11、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
12、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
13、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 C
14、下列有关有限责任公司的说法错误的是（　　）。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A
15、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。
A.扩大生产经营
B.非生产性支出
C.生产性支出
D.发放员工工资

【答案】 B
16、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

【答案】 D
17、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
18、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
19、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
20、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（　　）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
21、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
22、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
23、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
24、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
25、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
26、证券公司向客户融资融券可以使用（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
27、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（　　）资金进行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷

【答案】 D
28、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（　　）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
29、适当性管理的具体安排包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
30、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
31、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
32、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（　　）年，不得担任证券交易所的负责人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
33、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

【答案】 A
34、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 A
35、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
36、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；3
C.5；1
D.7；5

【答案】 A
37、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
39、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
40、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
42、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】 B
43、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
44、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（　　）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
45、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】 C
46、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

【答案】 D
47、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
48、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
49、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
50、发行人应于金融债券每次付息前（　　）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
51、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（　　）。
A.子公司的重大决策需要母公司决定
B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

【答案】 D
52、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
53、《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
54、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
55、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务

【答案】 A
56、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
A.省
B.县
C.市
D.乡

【答案】 B
57、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
58、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】 C
60、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
61、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

【答案】 B
62、合规负责人直接向（ ）负责，由（ ）考核。
A.董事会；董事会
B.监事会；董事会
C.监事会；监事会
D.股东；控股股东

【答案】 A
63、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。
A.①③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 B
64、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A.120
B.90
C.60
D.30

【答案】 B
65、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度

【答案】 C
66、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
67、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。
A.20，15
B.30，15
C.20，10
D.30，10

【答案】 B
69、在( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
70、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券

【答案】 A
71、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（　　）。
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久

【答案】 C
72、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的() 。
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品

【答案】 B
73、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
74、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（　　）。
A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外
D.有限合伙企业由普通合伙人组成

【答案】 D
75、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

【答案】 C
76、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
77、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
78、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
79、属于基金托管业务基本规范的有（ ）
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
80、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（ ）
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
81、下列选项中，说法正确的是( )。
A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

【答案】 C
82、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.企业法人营业执照
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
83、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
84、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
85、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
86、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 A
87、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
88、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
A.①②⑥
B.②③⑤
C.③④⑤
D.①③⑥

【答案】 D
89、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
90、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(　　)个月。
A.3
B.9
C.12
D.6

【答案】 D
91、名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元

【答案】 D
92、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

【答案】 A
93、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
94、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.坚持以客户需求为导向
B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 A
95、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
96、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
97、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
A.②③
B.①②
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
98、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
99、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
100、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3

【答案】 A
101、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。
A.20
B.50
C.200
D.500

【答案】 C
102、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会

【答案】 D
103、下列说法错误的是（ ）。
A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】 C
104、（2017年真题）证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
105、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
106、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
107、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）元的，处以（　　）的罚款。
A.三十万；三十万元以上三百万元以下
B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下

【答案】 B
108、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
109、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证

【答案】 B
110、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
111、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构
B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构
C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

【答案】 C
112、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）。
A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行
B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

【答案】 B
113、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】 B
115、资产管理业务的基本要求包括（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
116、下列说法错误的是（　　）。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】 B
117、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
118、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
119、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
120、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
121、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
122、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿

【答案】 B
123、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A.十
B.二十
C.五