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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

单选题（共1500题）
1、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（　　）。
A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观
B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质
D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会

【答案】 D
2、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
3、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
4、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（　　）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

【答案】 B
5、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
6、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 B
8、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。
A.督促其加快整改
B.立即限制其业务活动
C.延长整改期限
D.不予理睬

【答案】 B
9、下列有关债券交易的事项中，正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
10、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）中小微企业发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
11、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）。
A.500％
B.250％
C.100％
D.50％

【答案】 B
12、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（　　）。
A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 A
13、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（　　）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日

【答案】 B
14、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】 D
15、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
16、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
17、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
19、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
20、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
21、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
22、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
23、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
24、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【答案】 D
25、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II

【答案】 B
26、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
27、法律关系的特征不包括（　　）。
A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.是以权利和义务为内容的社会关系
C.是依靠国家强制力来保障实施的规范
D.是法律主体之间的社会关系

【答案】 C
28、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
29、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国务院

【答案】 C
30、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（　　）。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】 C
31、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 C
32、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
33、下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业财产属于合伙人共有
D.合伙企业具有高度的资合性

【答案】 C
34、柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
35、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
36、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
37、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
38、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
39、下列说法中错误的是（ ）。
A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】 B
40、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
41、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（ ）万股。
A.20，15
B.30，15
C.20，10
D.30，10

【答案】 B
42、下列关于科创板的说法，正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
43、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
44、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
45、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
47、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（ ）。
A.具有证券经纪业务资格
B.配备3名具备相应专业能力的业务人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

【答案】 D
48、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

【答案】 B
49、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
A.发起设立
B.募集设立
C.复杂设立
D.渐次设立

【答案】 A
50、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】 C
52、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。
A.应通过证券从业人员资格相关科目考试
B.应具有高中以上学历
C.应具有从事证券业务两年以上的经历
D.应具有中华人民共和国国籍

【答案】 B
53、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
54、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
55、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。
A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】 A
56、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
57、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C.监事会无权列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担

【答案】 A
58、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策
C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施
D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易

【答案】 B
59、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师

【答案】 D
60、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金

【答案】 C
61、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
62、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
63、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
64、证券市场的三公原则是（　　）。
A.公开、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公信、公平、公正

【答案】 A
65、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
66、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（　　）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.一
B.三
C.四
D.五

【答案】 D
67、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
68、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（　　）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
69、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　　）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.资产增值
B.投机获利
C.提高利润
D.套期保值

【答案】 D
70、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）的罚款
A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】 B
71、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
73、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
74、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
75、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
76、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
77、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（　　）
A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

【答案】 D
78、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 A
79、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上3倍以下
C.违法所得1倍以上10倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 C
80、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
81、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
82、下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议

【答案】 C
83、下列说法正确的是（　　）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

【答案】 B
84、下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
85、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
86、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
87、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
88、收购要约的期限为（ ）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

【答案】 B
89、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()
A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司

【答案】 C
90、在证券自营业务中，不得（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
91、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
92、下列属于证券公司操纵市场行为的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
93、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
94、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
95、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.12
D.24

【答案】 B
96、证券公司中间介绍业务是指（　　）。
A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

【答案】 A
97、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
98、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
99、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

【答案】 B
100、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
101、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

【答案】 A
102、在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
103、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（　　）外，募集资金不得转借他人。
A.民营企业
B.国有企业
C.金融企业
D.事业单位

【答案】 C
104、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
105、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

【答案】 C
106、下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?
A.证券公司
B.基金销售机构
C.中国证监会
D.证券投资咨询机构

【答案】 C
107、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货公司
D.客户

【答案】 B
108、（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理

【答案】 A
109、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（　　）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020

【答案】 C
110、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
111、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 B
112、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
A.12；50
B.12；60
C.24；50
D.24；60

【答案】 B
113、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
114、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构不包括（ ）。
A.商业银行
B.政策性银行
C.证券公司
D.专业基金销售机构

【答案】 B
115、自股东会会议决议通过之日起（　　）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（　　）日内向人民法院提起诉讼。
A.60；60
B.60；90
C.60；30
D.90；60

【答案】 B
116、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 D
117、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
118、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。
A.部门负责人
B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
C.顾问主办人
D.项目协办人

【答案】 A
119、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】