2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.docx

2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、（　　）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。
A.创业投资基金
B.股权投资基金
C.广义股权投资基金
D.狭义股权投资基金

【答案】 C
2、（2017年真题）（ ）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。
A.2014
B.2015
C.2016
D.2017

【答案】 C
3、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（　　）
A.融资运用
B.管理团队
C.纳税分析
D.发展战略

【答案】 C
4、(2017年)下列关于成本法的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、下列哪项不是管理人内部控制的原则（　　）
A.全面性原则
B.独立性原则
C.优先性原则
D.适时性原则

【答案】 C
6、（2021年真题）在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（ ）
A.目标公司的现金流
B.目标公司的同业竞争情况
C.资本结构的风险
D.外部资金的融资成本

【答案】 B
7、以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（ ）。
A.投资者确认
B.基金销售
C.基金路演期
D.募集筹备期

【答案】 B
8、公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
9、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。
A.基金主要财务指标
B.基金合同、托管协议以及募集推介材料
C.基金资金来源信息
D.基金资产负债情况

【答案】 C
10、（ ）则常见于杠杆收购和破产投资策略。
A.折现现金流估值法
B.清算价值法
C.经济增加值法
D.成本法

【答案】 B
11、下列属于获得从业资格的途径是（　　）。
A.通过考试
B.通过资格认定
C.以上都是
D.以上都不是

【答案】 C
12、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业
C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

【答案】 B
13、境内首次公开发行上市一般流程的第二步是（ ）。
A.申报审核
B.改制
C.辅导
D.股票发行及上市

【答案】 C
14、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】 A
15、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（　　）。
A.一般个人客户
B.一般单位客户
C.高净值单位客户
D.高净值个人客户

【答案】 D
16、（2019年真题）中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。
A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群
C.以所购买的基金份额再募集一只基金
D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群

【答案】 A
18、区域性股权交易市场的作用有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
20、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（ )。
A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
B.从事损害投资者利益的投资活动
C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.兼营其他非金融业务

【答案】 C
21、私募基金的责任方式分为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
22、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.总经理

【答案】 A
23、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、（　　）基金收益分配的原则灵活性较大。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.合伙型基金
D.公募型基金

【答案】 B
25、（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。
A.未上市成长企业
B.已上市成长企业
C.未上市成熟企业
D.未上市小企业

【答案】 A
26、信息披露义务人，是指（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
27、某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（　　）。
A.0.2
B.0.25
C.0.5
D.0.3

【答案】 D
28、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（ ）。
A.投资周期较长
B.投后管理投入资源较多
C.专业性较强
D.投资收益波动较大

【答案】 A
29、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
B.基金的有限合伙人不参与投资决策
C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D.基金是独立法人主体

【答案】 D
30、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、基金招募说明书
C.托管协议、基金合同
D.托管协议、基金招募说明书

【答案】 A
31、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（　　）的原则。
A.权责明确、相互制约
B.权责分明、相互交叉
C.业务隔离、相互交叉
D.业务隔离、相互制约

【答案】 A
32、QFLP的试点城市不包括（　　）。
A.北京
B.上海
C.成都
D.重庆

【答案】 C
33、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。
A.已向基金缴款金额总和
B.应向基金缴款金额总和
C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值
D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值

【答案】 A
34、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（　　）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。
A.棘轮条款
B.估值条款
C.反摊薄条款
D.加权平均反稀释条款

【答案】 D
35、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（　　）
A.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
B.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
C.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。
D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

【答案】 D
36、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（ ）。
A.根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金
B.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定
C.在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金
D.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《中华人民共和国证券投资基金法》的强制性规定来安排实施

【答案】 B
37、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月

【答案】 C
38、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）
A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法
B.当前股权价值=退出时的股权价值/投资额
C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）n
D.要求持股比例=投资额/当前股权价值

【答案】 B
39、契约型基金的参与主体主要为（　　）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.以上都是

【答案】 D
40、（2020年真题）基金管理人的业务中以下（ ）可以进行外包。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、关于成本法，下列说法错误的是（　　）。
A.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法
B.账面价值法是指公司资产负债的净值
C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率
D.成本法主要作为一种辅助方法

【答案】 A
42、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（ ）
A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】 C
43、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长航
A.应收帐款金额
B.新拓展市场区域
C.营业网点开设
D.销售增长率

【答案】 A
44、（2016年真题）股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（ ）。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

【答案】 B
45、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
46、（2021年真题）关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（ ）.
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
47、尽职调查的操作流程一般包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
48、以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
49、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（ ）。
A.投资人交付申购款项，申购成立
B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效
C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务

【答案】 B
50、投资后管理的作用不包括（）。
A.管理和防范投资风险
B.协助被投资企业利用资本市场
C.提升被投资企业自身价值
D.日常联络与沟通工作

【答案】 D
51、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（　　）。
A.银行存款
B.债券
C.房产
D.股票

【答案】 C
52、合伙型基金的税收规则是（ ）。
A.先分后税
B.先税后分
C.直接收税
D.间接收税

【答案】 A
53、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）
A.最高权力机构
B.总经理
C.法定代表人
D.董事会

【答案】 A
54、法律尽职调查更多的是定位于（ ）。
A.价值发现
B.风险发现
C.收益发现
D.投资可行性分析

【答案】 B
55、回购退出的方式不包括（　　）。
A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.实际控制人回购

【答案】 D
56、在我国，目前股权投资基金只能以（　　）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.半公开
D.以上都可以

【答案】 A
57、折现现金流估值法的估值步骤为（　　）。
A.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值
B.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）
C.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值
D.选择适用的折现现金流估值法→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→确定详细预测期数（n）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值

【答案】 A
58、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 C
59、定期报告由（ ）组成。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
60、股权投资基金的基金份额流动性（　　）。
A.较好
B.一般
C.较差
D.以上都不是

【答案】 C
61、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（ ）。
A.做市转让；债务转让
B.做市转让；协议转让
C.代理转让；委托转让
D.委托转让；债务转让

【答案】 B
62、股权投资基金常用的估值方法为（ ）
A.清算价值法和成本法
B.折现现金流法和相对估值法
C.成本法和折现现金流法
D.相对估值法和成本法

【答案】 B
63、信息披露义务人应当在每年结束之日起（　　）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A.6
B.4
C.3
D.1

【答案】 B
64、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。
A.协助确定清算主体
B.协助清算主体制订清算方案
C.协助实施清算方案
D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核

【答案】 D
65、全国中小企业股份转让系统又称（　　）。
A.创业板
B.新三板
C.主板
D.中小板

【答案】 B
66、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（ ）
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配
D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

【答案】 A
67、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（　　）。
A.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元
B.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元
C.本基金预计三年后实现退出，总收益率30%
D.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元

【答案】 C
68、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
69、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（　　）。
A.确认目标企业的合法成立和有效存续
B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
C.核查目标企业所提供文件资料的合规性
D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

【答案】 C
70、关于项目退出,以下表述错误的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。对此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于（ ）亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
72、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（　　）
A.基金合同发生重大变化
B.基金发生清盘或清算
C.基金管理人、基金托管人发生变更
D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件

【答案】 D
73、（2020年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】 C
74、登记后的股权投资基金管理人出现下列（ ）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
75、下列不属于基金托管人职责的是（ ）
A.基金资金清算
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作

【答案】 D
76、(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（ ）。
A.一级投资
B.二级投资
C.直接投资
D.非母基金业务

【答案】 B
77、股权投资基金通过（　　）参与被投资企业股东大会。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.项目投资经理
D.基金投资者

【答案】 B
78、（2020年真题）下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（ ）。
A.国有企业
B.公益性事业单位
C.上市公司
D.自然人

【答案】 D
79、符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
80、投资后管理的作用包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
81、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（　　），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
82、（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（ ）。
A.投资目标
B.投资者的风险偏好
C.投资者的期望收益
D.以上全是

【答案】 D
83、下列对于相对估值法的评价不准确的是（　　）。
A.运用简单，易于理解
B.主观因素相对较多
C.可以及时反映市场看法的变化
D.受可比公司企业价值偏差影响

【答案】 B
84、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
85、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。
A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税
B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税
C.合伙企业是所得税的纳税主体
D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利

【答案】 B
86、关于合伙型基金所得税税负，以下说法错误的是（ ）。
A.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则
B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，计缴个人所得税
C.合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税
D.如果合伙人本身为合伙企业，按照“先分后税”的原则

【答案】 A
87、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（　　）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A.属于
B.不属于
C.视情况而定
D.部分属于

【答案】 B
88、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（　　）基金的股东中按照实缴的出资比例分配
A.有限责任公司型
B.股份有限公司型
C.契约公司型
D.合伙制型

【答案】 A
89、（2019年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
90、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
91、（2017年真题）投资者关系管理的核心是（ ）。
A.了解和搜集投资者的需求
B.有效、充分的信息传递
C.增进投资者对基金的了解
D.树立基金的良好形象

【答案】 B
92、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式
C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

【答案】 D
93、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（ ）。
A.折现现金流估值法
B.企业价值/息税前利润倍数法
C.创业投资估值法
D.市销率倍数法

【答案】 C
94、股权投资基金公司的（ ）负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资机构

【答案】 B
95、在我国，目前股权投资基金只能以（　　）募集。
A.非公开方式
B.公开方式
C.柜台方式
D.网络方式

【答案】 A
96、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（　　）密集型特征。
A.体力
B.智力
C.资本
D.以上都不是

【答案】 B
97、（2018年真题）根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A.总资产
B.净利润
C.净资产
D.投资额

【答案】 D
98、股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括（　　）。
A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介
B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金

【答案】 A
99、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（ ）
A.基金募集者
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金财产保管机构

【答案】 B
100、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（ ）。
A.市盈率倍数
B.市净率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】 A
101、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）内向基金业协会报送运营情况报告。
A.15个工作日内，四个月
B.15个工作日，三个月
C.10个工作日，三个月
D.10个工作日，四个月

【答案】 B
102、股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
103、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（　　）。
A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触
B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券
D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

【答案】 A
104、下列属于股权投资基金特点的是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
105、杠杆收购基金的投资对象特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、股权投资基金管理人是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
107、（2017年真题）（ ）是整个尽职调查工作的核心。
A.业务尽职调查
B.财务尽职调查
C.法律尽职调查
D.风险尽职调查

【答案】 A
108、外包机构应具备（），切实防范利益输送。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
109、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）。
A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用
B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低
C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用
D.清算退出需要优先支付清算费用

【答案】 C
110、下列不属于"创投国十条"提出的支持创业投资发展的具体措施的是（ ）。
A.优化监管环境
B.拓宽创投资金来源
C.发挥社会资金的引导作用
D.拓宽创业投资市场化退出渠道

【答案】 C
111、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（ ）
A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算
B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金
C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算
D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动

【答案】 A
112、股权投资母基金的主要投资对象是（　　）。
A.创业投资基金
B.共同基金
C.对冲基金
D.股权投资基金

【答案】 D
113、投资后管理的作用有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。
A.资金规模
B.组织形式
C.资金性质
D.投资对象

【答案】 B
115、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者可以有效地实现风险分散
B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决投资规模的大小问题

【答案】 C
116、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A.及时性原则
B.完整性原则
C.真实性原则
D.准确性原则

【答案】 C
117、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。
A.其他
B.主要债权和债务
C.行业背景资料
D.股权结构

【答案】 D
118、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（　　）财务报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ

【答案】 D
119、（ ）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A.创业投资基金
B.并购基金
C.创业投资
D.产业投资基金

【答案】 B
120、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（　　）。
A.对股权投资基金行业进行监管，保护投资者合法权益
B.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
C.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
D.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉

【答案】 A
121、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（　　）的约定办理。
A.合伙协议
B.委托协议
C.企业章程
D.合伙企业法

【答案】 A
122、下列说法不正确是（ ）。
A.创业投资基金从项目来源，初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排，投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息，限制企业家不当利用其信息优势的目的；
B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配；
C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性；
D.创业投资基金所进行的股权投资必须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资；

【答案】 D
123、（2020年真题）小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。
A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

【答案】 A
124、（ ）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
A.历史价值
B.市场价值
C.账面价值
D.公允价值

【答案】 D
125、我国第一只公司型创业投资基金是（　　）。
A.华安股权投资创业基金
B.深圳中海创业投资基金
C.福建鹏功企业投资基金
D.淄博乡镇企业投资基金

【答案】 D
126、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的幡

【答案】 D
127、有限合伙企业应当（　　）普通合伙人
A.最多有2个
B.至少有2个
C.只能有1个
D.至少有1个

【答案】 D
128、下列（　　）不是股权投资基金的当事人。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.行业自律组织

【答案】 D
129、以下投资基金不属于股权投资基金的是（ ）。
A.某创业投资基金(有限合伙)
B.某医药并购基金
C.某证券投资集合资金信托计划
D.某股权投资母基金

【答案】 C
130、（