2025年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优).docx

2025年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

单选题（共1500题）
1、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
3、资本市场的多层次性体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
4、证券市场正常运行的基础是（　　）。
A.证券从业者的自我管理
B.国家对证券市场的监管
C.稳定的市场价格
D.完善的市场监管体系

【答案】 A
5、根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。
A.12、36
B.36、12
C.12、6
D.6、12

【答案】 A
6、债券兑付方式包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、债券与股票的相同点有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
8、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
9、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（ ）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
10、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。
A.深圳经济特区证券公司
B.上海证券有限责任公司
C.国泰君安证券股份有限公司
D.长城证券有限责任公司

【答案】 A
11、关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（　　）。
A.证券交易商
B.信用合作社
C.储蓄银行
D.抵押贷款银行

【答案】 A
13、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
14、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。
A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制
B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效
C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限制比例）
D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%

【答案】 D
16、中证100指数以（ ）作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股

【答案】 A
17、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】 C
18、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

【答案】 D
19、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行；商业银行；批准
B.政策性银行；金融机构；备案
C.政策性银行；非金融机构；批准
D.政策性银行；商业银行；备案

【答案】 A
20、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（　　）。
A.纽约期货交易所
B.上海期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 B
21、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
22、下面对上市公司再融资描述错误的是（　　）。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

【答案】 C
23、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定

【答案】 D
24、按付息方式，债券可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
25、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
26、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
27、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场

【答案】 C
28、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。
A.发行可转换债券
B.引入战略投资者
C.发行优先股
D.发行普通股

【答案】 C
29、证券公司开展融资融券业务，必须经（　　）批准。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
30、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（　　）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
31、资产证券化最早起源于（ ）。?
A.德国
B.美国
C.英国
D.希腊

【答案】 B
32、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（ ）。
A.荷兰和美国
B.美国和美国
C.美国和荷兰
D.英国和荷兰

【答案】 A
33、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
34、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
A.证券经纪商
B.商人银行
C.证券银行
D.投资银行

【答案】 D
35、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价

【答案】 C
36、交易者买入（　　），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 D
37、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.①②
B.①③④
C.①④
D.③④

【答案】 C
38、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A.2001
B.2003
C.2005
D.2007

【答案】 B
39、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 A
40、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资

【答案】 D
41、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（　　）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 B
42、境外上市外资股包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤

【答案】 A
43、沪深300股指期权的标的物是（ ）
A.500ETF
B.300ETF
C.上证综指
D.沪深300指数

【答案】 D
44、委托受理的手续和过程包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
45、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
46、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
47、证券投资基金的作用有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
48、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A.赤字国债
B.特别债券
C.国家建设债券
D.重点建设债券

【答案】 A
49、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场

【答案】 A
50、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A.远期利率协议
B.远期汇率协议
C.远期合约
D.远期交易

【答案】 A
51、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
52、（2020年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（　　）
A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
B.境内上市外资股也被称为B股
C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道

【答案】 D
53、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A.公司近年来的财务状况
B.公司发展前景
C.公司的规模
D.公司的地区

【答案】 C
54、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（　　）。
A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告
B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金
D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金

【答案】 B
55、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
56、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
57、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（　　）。
A.盈利功能吸引了众多投资者
B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具
C.金融期权通过协议形成期权价格
D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】 C
58、交易型开放式指数基金的特征包括（）。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、IV

【答案】 C
59、区域性市场投资者可以是下列哪些？（ ）
A.①②④
B.③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
60、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型

【答案】 A
61、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（　　）。
A.实行贷款五级分类
B.最近三年没有重大违法、违规行为
C.核心资本充足率不低于4%
D.贷款损失准备计提充足

【答案】 C
62、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（　　）的特征。
A.稳定性
B.波动性
C.灵活性
D.复杂性

【答案】 B
63、下列不属于国债销售价格影响因素的是（　　）。
A.市场利率
B.承销商承销国债的中标成本
C.流通市场中可比国债的收益率水平
D.人民币汇率

【答案】 D
64、（2021年真题）下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
65、下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

【答案】 D
66、风险补偿的形式有（ ）补偿。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
67、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（　　）。
A.赤字国债
B.特别债券
C.国家建设债券
D.重点建设债券

【答案】 A
68、关于委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后， 应对（　　）进行审查。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、（2019年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（ ）。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
70、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 A
71、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
72、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D.契约型基金依据公司章程营运基金

【答案】 B
73、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
74、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
75、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（ ）。
A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌1个月内仍未改正
B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露
C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的
D.公司可能被依法强制解散

【答案】 A
76、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券

【答案】 D
77、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
78、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（　　）。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.行业估值水平

【答案】 B
79、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
80、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
81、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
A.优先股
B.债券
C.基金
D.金融衍生品

【答案】 B
82、证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司

【答案】 B
83、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（　　）。
A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元
D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查

【答案】 A
84、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。
A.1／2
B.0
C.2／3
D.1

【答案】 D
85、根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，(　　)。
A.可以是负面的，不可以是正面的
B.可以是正面的，也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的，不可以是负面的。

【答案】 B
86、权益类衍生品股票期权品种包括（　　）。
A.中证500指数、沪深300ETF期权
B.上证50ETF期权、中证500指数
C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权
D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权

【答案】 C
87、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本

【答案】 D
88、下列属于传统信用风险评估方法的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
89、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
90、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
91、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率
D.发行方式市场化

【答案】 C
92、《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（ ）通过现行国债发行渠道代理发行。
A.政策性银行
B.地方政府
C.商业银行
D.财政部

【答案】 D
93、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
94、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
95、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
A.贬值；进口；出口
B.贬值；出口；进口
C.升值；进口；出口
D.升值；出口；进口

【答案】 B
96、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
97、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
98、（2018年真题）金融衍生工具的基本特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.ⅠⅡ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
99、按照风险因素划分，金融风险不包括（　　）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 A
100、下面对证券交易所描述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
101、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（ ）％。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 A
102、中国金融期货交易所成立于（ ）。
A.1992年12月28日
B.1993年3月10日
C.2006年9月8日
D.2010年4月16日

【答案】 C
103、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
104、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）。
A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则
B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

【答案】 A
105、我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%、49%
B.30%、50%
C.35%、45%
D.33%、50%

【答案】 A
106、下列属于压力测试原则的是（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
107、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
108、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
109、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
110、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
111、目前，道·琼斯股价平均数采用（　　）。
A.修正股价平均数法
B.加权股价指数法
C.加权股价平均数法
D.简单算术平均数法

【答案】 A
112、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（　　）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
A.“商品”到“商品衍生品”
B.“商品衍生品”到“商品”
C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”
D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”

【答案】 C
113、（ ）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
A.短期债券
B.融资券
C.金融债券
D.短期融资券

【答案】 D
114、基金资产估值引起的资产价值变动作为（　　）变动损益计入当期损益。
A.内在价值
B.外在价值
C.公允价值
D.实际价值

【答案】 C
115、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元

【答案】 B
116、符合基金资产估值规则的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
117、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
118、权证是一种（ ）类金融衍生产品。
A.股权
B.债权
C.期权
D.期货

【答案】 C
119、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】 B
120、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（　　）
A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
B.不同于审批制、核准制
C.以信息披露为中心
D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

【答案】 A
121、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
A.操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 D
122、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】 A
123、期权风险取决于（ ）等因素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
124、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行

【答案】 A
125、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
126、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（　　）。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】 D
127、影响股票价格的政治因素一般包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
128、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
129、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交
B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】 A
130、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
131、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
132、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、世界上最早的证券交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.费城证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.伦敦证券交易所

【答案】 C
134、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
135、结算所实行的结算制度被称为（　　）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
136、（　　）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

【答案】 B
137、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 C
138、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（　　）
A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

【答案】 D
139、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
140、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型
B.VaR模型
C.波动性分析
D.置信水平

【答案】 A
141、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续