一月上旬证券从业资格考试证券基础知识个人自检卷(附答案和解析).docx

一月上旬证券从业资格考试证券基础知识个人自检卷（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、沪深300指数计算采用（）加权方法。
A、普通
B、综合
C、派许
D、平均
【参考答案】：C
【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。
2、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。
A、现值
B、期值
C、贴现值
D、复利值
【参考答案】：B
3、股票发行价格是指（）。
A、股票在二级市场交易时的价格
B、股票在二级市场开盘交易时的价格
C、投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D、发行人路演时提出的价格
【参考答案】：C
【解析】A、B均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。
4、关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A、我国1994年开始发行记账式债券
B、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
C、发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
【参考答案】：D
5、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。
6、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A、公募证券和私募证券
B、政府证券、金融证券、公司证券
C、上市证券与非上市证券
D、股票、债券和其他证券
【参考答案】：A
7、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。
A、6个月
B、12个月
C、两年
D、五年
【参考答案】：B
【解析】战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。
8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
【参考答案】：D
【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268。
9、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A、债权关系
B、所有权关系
C、综合权利关系
D、委托代理关系
【参考答案】：D
【解析】基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托春基金托管人保管。
10、股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为（）。
A、公司资本公积金
B、法定补偿金
C、任意公积金
D、职工工资
【参考答案】：A
【解析】这是我国《公司法》的条文。
11、金融期货交易实行每（）结算制度。
A、日
B、周
C、月
D、季度
【参考答案】：A
【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P159。
12、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是
（）。
A、不动产抵押公司债
B、信用公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
【参考答案】：B
13、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。
14、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（）实际资本额
A、大于
B、等于
C、小于
D、不等于
【参考答案】：A
15、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、纳斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
【参考答案】：D
19、我国第一家专业性证券公司是（）。
A、中信证券公司
B、深圳特区证券公司
C、海通证券公司
D、华泰证券公司
【参考答案】：B
20、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A、10万元以上100万元以下
B、30万元以上100万元以下
C、30万元以上300万元以下
D、50万元以上300万元以下
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。
21、目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A、1%
B、1.5%
C、2%
D、2.5%
【参考答案】：B
22、某公司2009年6月发行了 10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为，转换期限为。（）
A、45
B、37
C、54
D、64
【参考答案】：C
【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年（2009年6月至2014年6月）；转换期限为4年半（2009年12月至2014 年 6 月）。
23、国有股权行政管理的专职机构是（）。
A、国务院
B、财政部
C、国有资产管理部门
D、中国人民银行
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。
24、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于
（）个月。
A、3
B、6
C、9
D、12
【参考答案】：D
25、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是
（）。
A、恒指服务公司
B、中证指数有限公司
C、中央国债登记结算有限责任公司
D、三元证券投资顾问有限公司
【参考答案】：B
【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。
26、基金管理人与托管人之间是（）关系。
A、所有者与经营者
B、所有者与监管者
C、经营者与监管者
D、委托者与受托者
【参考答案】：C
27、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。
A、除数修正法
B、派许加权法
C、市值总价加权法
D、加权平均法
【参考答案】：B
【解析】沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
28、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
基金持有人
基金发起人
基金管理人
基金销售机构
【参考答案】：C
【解析】基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
29、基金的托管费用通常（）计算并累计。
入、逐日
8、逐周
顷逐月
。、逐年
【参考答案】：A
【解析】基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计。在我国封闭式基金按照0.25%的比例提取基金托管费，开放式基金托管费通常低于0.25%。
30、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A、列于商业银行股权资本之后
B、列于商业银行次级负债之后
C、在支付税款之后
D、先于商业银行股权资本
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。
31、证券业协会性质上是一种（）。
A、证券监督机构
B、证券市场中介机构
顷自律性组织
D、证券发行人
【参考答案】：C
【解析】证券业协会并不直接参与证券的交易，而是自律性组织。
32、（）是证券市场最广泛的投资者。
A、政府机构
B、保险公司
C、各类基金
D、个人
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。
33、（）的利率是在最低票面利率的基础上参照预先确定的菜一基准利率予以定期调整。
A、零息债券
B、浮动利率债券
C、息票累积债券
D、附息债券
【参考答案】：B
34、（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A、境外上市外资股
B、境内上市外资股
C、H股
D、红筹股
【参考答案】：D
【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。见教材第二章第四节，P72。
35、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A、发行市场和交易市场
B、集中交易市场和场外市场
C、国内市场和国外市场
D、股票市场、债券市场和基金市场
【参考答案】：D
36、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A、证券投资咨询机构和财务顾问机构
B、资信评级机构和资产评估机构
C、会计师事务所、律师事务所
D、证券登记结算机构
【参考答案】：D
37、证券行情变动的决定性的影响因素是（）。
A、经济周期的变动
B、政治因素
C、文化因素
D、投资者的心理变化
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。
38、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：B
39、证券流动性的实现方式不包括（）。
A、转让
B、记账
C、贴现
D、承兑
【参考答案】：B
【解析】本题考核的是证券流动性的实现方式。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
40、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A、渎职罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、妨害对公司、企业的管理秩序罪
【参考答案】：B
41、我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A、25%
B、50%
C、60%
D、75%
【参考答案】：B
【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。
42、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。
A、附黄金权证债券
B、附债务权证债券
C、附货币权证债券
D、附权益权证债券
【参考答案】：C
43、我国证券公司的组织形式为（）。
A、私营合伙企业
B、私营独资企业
C、有限责任公司或股份有限公司
D、非法人组织形式
【参考答案】：C
【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。
44、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A、25%
B、50%
C、60%
D、75%
【参考答案】：B
45、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是（）。
A、法人股
B、外资股
C、国家股
D、红筹股
【参考答案】：D
【解析】本题考核红筹股的概念。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。红筹股不属于外资股。
46、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、全国人民代表大会
D、全国人大常务委员会
【参考答案】：A
47、根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、5
D、6
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P182。
48、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A、5%， 10%
B、10%, 20%
C、10%, 25%
D、15%, 25%
【参考答案】：A
49、股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（）。
A、利息收入
B、资本损溢
C、资本增收益
D、股息收入
【参考答案】：A
【解析】股票收益包括：股息收入，资本利得和资本转股收益。
50、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
【参考答案】：A
【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。
51、证券包销是指（）。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
【参考答案】：D
52、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A、账面价格
B、票面金额
C、清算价值
D、内在价值
【参考答案】：B
53、2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFII参与中国期货交易所的（）。
A、商品期货交易
B、货币期货交易
C、股指期货交易
D、金融期货交易
【参考答案】：C
【解析】2011年1月，中国证监会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，允许QFII参与中国金融期货交易所股指期货交易。
54、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。
A、2400 元
B、1000 元
C、1500 元
D、6667 元
【参考答案】：C
55、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。
A、固定利率
B、息票累积
C、浮动利率
D、贴现
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。
56、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A、产权
B、债券
C、物权
D、所有权
【参考答案】：D
【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。
57、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
A、短期债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、记账式债券
【参考答案】：B
【解析】实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
58、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：B
59、下列不属于操纵市场行为的是（）。
A、单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B、以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C、出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
【参考答案】：D
60、政府债券的特征不包括（）。
A、安全性高
B、收益稳定
C、流通性差
D、免税待遇
【参考答案】：C
【解析】本题考核的是政府债券的特征。其特征包括：①安全性高;
②流通性强；③收益稳定；④免税待遇。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、下面叙述正确的是（）。
A、只有股份有限公司才能发行股票
B、机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C、2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易
D、按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
【参考答案】：A,C,D
2、政府债券的风险主要是（）。
A、信用风险
B、利率风险
C、购买力风险
D、财务风险
【参考答案】：B,C
3、一般来说，证券投资基金的投资对象包括（）。
A、上市交易的股票
B、金融期货
C、上市交易的债券
D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
【参考答案】：A,C,D
【解析】基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券；第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许投资金融期货。
4、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
【参考答案】：A,C,D
【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。
5、证券自营业务信息报告内容包括（）。
入、自营业务账户情况
B、涉及自营业务规模等方面的重大决策
顷自营风险监控报告
。、自营业务席位情况
【参考答案】：A,B,C,D
6、关于我国金融债券的叙述，正确的是（）。
A、我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B、新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
C、1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D、1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
【参考答案】：A,C
7、证券发行市场的作用主要表现在（）。
A、为资金需求者提供筹措资金的渠道
B、为政府宏观部门调控经济提供了手段
C、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
【参考答案】：A,C,D
8、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。A.加强了证券公司等中介机构的责任
B. 提高了证券市场的透明度
C. 维护三公原则
D・提高了上市公司的质量
【参考答案】：A,B,C,D
9、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（）措施。
A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管
【参考答案】：A,B
【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。
10、下面属于我国证券登记结算制度的是（）。
A、证券实名制
B、货银对付的交收制度
C、分级结算制度和结算参与人制度
D、净额结算制度
【参考答案】：A,B,C,D
11、股息的具体形式有（）。
A、现金股息
B、配股
C、负债股息
D、建业股息
【参考答案】：A,C,D
【解析】B选项配股不属于股息。配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。
12、中国证券业协会（）。
A、制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B、监督试点证券公司的各项创新活动
C、监督试点证券公司的动态工作内容
D、对试点证券公司进行持续评价
【参考答案】：A,D
13、《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是（）。
A、对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款
B、除财务顾问在收购完成后的l2个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
C、对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
D、明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面
【参考答案】：A,B,C,D
14、有关债券发行的定价方式论述正确的是（）。
A、债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D、以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
【参考答案】：A,D
15、我国股票发行方式应该满足的条件为（）。
A、我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行
【参考答案】：B,C,D
【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。
16、未上市流通股份中的发起人股份包括（）。
A、境外法人持有股份
B、境内法人持有股份
C、境内上市外资股
D、国家持有股份
【参考答案】：A,B,D
【解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。
17、1990年，（）颁布《证券公司管理暂行办法》等规章，初步确立了证券公司的监管制度。
A、人民银行
B、中国证监会
C、中国银监会
D、中国保监会
【参考答案】：A
18、在计息方式上，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券
D、零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）
【参考答案】：A,B,C,D
19、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】机构投资者:是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的注册登记或经政府有关部门批准设立的机构。国际投资者：是在国际证券市场上发行和买卖的证券所形成的国际国际资本。中小散户:普通股民，亦称社会公众股。国家投资者：指国有企业国家控制的股权。
20、上市公司可以进行股份回购的情形有（）。
A、增加公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
【参考答案】：B,C,D
【解析】我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。
1、长期附息债券多采用（）招标。
A、一种收益率的美式
B、多种收益率的美式
C、多种收益率的荷兰式
D、一种收益率的荷兰式
【参考答案】：B
【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。
2、下列关于不记名股票叙述正确的是（）。
A、无记名股票安全性差
B、无记名股票转让相对简便
C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D、无记名股票认购时要求一次缴纳出资
【参考答案】：A,B,D
3、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）。
A、人民胜利折实公债
B、抗美援朝公债
C、国家经济建设公债
D、赤字国债
【参考答案】：A,C
4、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
【参考答案】：A,B,C
【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P40。
5、指数基金的优势是（）。
A、可以作为避险套利的工具
B、管理费较低，尤其交易费用较低
C、可以完全消除投资组合的非系统风险
D、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
【参考答案】：A,B,C,D
6、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A、指数基金
B、衍生证券投资基金
C、交易所交易基金
D、上市开放式基金
【参考答案】：C,D
【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。
7、关于信用衍生工具的念述正确的是（）。
A、主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B、用于转移或防范系统风险
C、是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
【参考答案】：C,D
8、证券市场的结构中较为重要的结构有（）。
A、层次结构
B、品种结构
C、资本市场结构
D、交易场所结构
【参考答案】：A,B,D
【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4〜6。
9、符合股票价格指数定义的是（）。
A、是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B、是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C、可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D、编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
【参考答案】：A,B,C,D
10、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C、在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄.债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少.股价下降
D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
【参考答案】：A,B,D
【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P62。
11、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。
A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
【参考答案】：A,B,C
12、无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A、两者在股东的权利方面存在差别
B、记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C、缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D、无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
【参考答案】：B,C,D
【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50〜51。
13、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A、清算资金
8、自有资本
C、营运资金
D、受托投资资金
【参考答案】：B,C,D
14、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
A、质押所持有的股权
B、所持股权被采取诉讼保全措施
C、决定转让所持有的股权
D、所持股权被强制执行