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2025年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（　　）。
A.标的资产市价与行权价格之间的差额
B.期权标的资产
C.期权费
D.利息

【答案】 A
2、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（　　）过程中发生的费用；另一类是在（　　）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
3、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
4、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 B
5、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.无负债的每日结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
6、地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
7、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
8、我国的金融债券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
9、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、证券业从业人员诚信信息的用途有()。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
11、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（ ）。
A.信用状况
B.发行方式
C.期限长短
D.利率是否固定

【答案】 A
12、关于资本的功能说法正确的有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
13、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
14、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
15、影响股价变化的其他因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
16、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、进一步明确了金融业分业经营原则的是（　　）。
A.1993年，全面整顿金融秩序
B.2003年，中国银行业监管委员会成立
C.1998年颁布《证券法》
D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

【答案】 C
18、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。
A.②④
B.①③
C.①②
D.③④

【答案】 C
19、股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。
A.期限通常在6个月到3年
B.中央银行票据实质是中央银行债券
C.具有短期性的特点
D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

【答案】 A
21、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
22、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④

【答案】 C
23、（　　）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构

【答案】 A
24、证券交易所总经理的职能不包括（　　）。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】 A
25、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
26、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%

【答案】 C
27、以下（　　）不是债券的基本性质。
A.属于有价证券
B.是一种虚拟资本
C.反映了债权债务关系
D.是债权的表现

【答案】 C
28、下列反映风险内在特性的概念有 （　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
29、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。
A.谨慎性
B.安全性
C.收益性
D.长期性

【答案】 A
30、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
31、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。
A.股票、基金、债券
B.股票、债券、基金
C.基金、股票、债券
D.基金、债券、股票

【答案】 A
32、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。
A.15，10
B.20，15
C.20，10
D.10，5

【答案】 A
33、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
34、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
35、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（　　）。
A.商业判断
B.经营判断
C.风险判断
D.收益判断

【答案】 A
36、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（ ）。
A.交易场所不同
B.权利载体不同
C.权利内容不同
D.行权方式不同

【答案】 A
37、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（　　）万份、（　　）万份或（　　）万份。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
38、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。
A.台湾50指数
B.综合股价平均数
C.发行量加权股价指数
D.产业分类股价指数

【答案】 C
39、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
40、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）．
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
41、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
42、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（　　）
A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份
B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算
D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

【答案】 B
43、全国中小企业股份转让系统又称（）。
A.创业板
B.二板市场
C.新三板
D.中小企业板

【答案】 C
44、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
45、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（　　）。
A.外汇掉期
B.场内国债期货
C.信用违约互换
D.利率互换产品

【答案】 C
46、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。
A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形

【答案】 C
47、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书

【答案】 A
48、记账式国债发行采用（ ）方式。
A.承购包销
B.承购代销
C.承购分销
D.公开招标

【答案】 D
49、（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则
B.公开原则
C.信息披露原则
D.自我管理原则

【答案】 B
50、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
51、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
52、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
53、证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
54、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
57、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。
A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资
B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让
C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定
D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

【答案】 A
58、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。
A.中国进出口银行
B.中国农业发展银行
C.国家开发银行
D.邮政储蓄银行

【答案】 C
59、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金

【答案】 C
60、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的较大差异性
D.可逆性

【答案】 B
61、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%

【答案】 A
62、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。
A.算术平均法
B.一次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
63、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
64、下列属于基金行业自律组织的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
65、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
66、以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
67、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）。
A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家
B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 C
68、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
69、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
70、地方政府债券的专项债券说法正确的是（　　）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
71、上市公司出现（　　）情形可以向证券交易所申请退市。
A.①③④，
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
72、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部

【答案】 B
75、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
76、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（　　）和（　　）经（　　）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行? 商业银行? 批准
B.政策性银行? 金融机构? 审批
C.政策性银行? 非金融机构? 批准
D.政策性银行? 商业银行? 审批

【答案】 A
77、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组
C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节
D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销

【答案】 B
78、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（ ）。
A.适应性
B.可控性
C.可测性
D.独立性

【答案】 D
79、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
81、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
82、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
83、基金的主要当事人有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
84、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下
B.我国中期票据的期限通常为1年
C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%
D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露

【答案】 D
86、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（　　）
A.特定对象确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.投资者资金来源确认

【答案】 D
87、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 C
88、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
89、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
A.经济资本
B.实收资本
C.净资本
D.账面资本

【答案】 C
90、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（　　）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法

【答案】 C
91、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
92、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（　　）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
93、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）年内还本付息的债务融资工具。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
94、关于凭证式债券，下列说法错误的是（　　）。
A.可以上市流通
B.可以挂失
C.可以记名
D.可以到原购买网点提前兑取现金

【答案】 A
95、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（　　）
A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

【答案】 D
96、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.1～5个
B.1～3个
C.1～7个
D.3～7个

【答案】 A
98、金融的本质要求是（ ）。
A.服务于互联网经济
B.更好地发展金融行业
C.服务于实体经济
D.服务于知识经济

【答案】 C
99、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
100、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
101、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理

【答案】 C
102、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 A
103、基金管理人与托管人之间是()的关系。
A.相互依赖
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡

【答案】 D
104、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
105、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.国际长期资金流动
D.国际短期资金流动

【答案】 D
106、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
107、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（ ）和（ ）两大类。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
108、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
109、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 B
110、信用违约互换（CDS）的危险来自（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
111、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元。
A.10 10
B.10 100
C.100 10
D.100 100

【答案】 A
112、《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、金融市场最重要的参与者是（　　）。
A.政府部门
B.工商企业
C.金融机构
D.个人

【答案】 C
115、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（　　）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
116、证券市场融资活动的方式主要包括（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
117、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（　　）元。
A.5.00
B.6.13
C.9.23
D.10.59

【答案】 D
118、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销

【答案】 C
119、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（　　）。
A.场外市场
B.证券交易所市场
C.全国性市场
D.股票市场

【答案】 B
120、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.消除风险

【答案】 D
121、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
122、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
123、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
124、资产证券化最早起源于()
A.美国
B.英国
C.德国
D.希腊

【答案】 A
125、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
126、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证500指数
D.中证800指数

【答案】 C
127、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场

【答案】 B
128、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】 A
129、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
130、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
131、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）
A.理事会会议至少每季度召开一次
B.会议必须有2/3以上理事出席
C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

【答案】 C
132、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
133、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
134、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（　　）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
135、封闭式基金的存续期应在(　　)以上。
A.10 年
B.2 年
C.15 年
D.5 年

【答案】 D
136、国际债券的投资者主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
137、以下不属于中央银行负债类业务的是（ ）。
A.对其他金融性公司债权
B.政府存款
C.储备货币
D.不计入储备货币的金融公司存款

【答案】 A
138、下列自然人和法人中，有（　　）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务总监张某
D.小型证券公司丙公司

【答案】 D
139、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
140、信息披露的主体包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
141、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】 A
142、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用
D.缩小了证券市场的交易规模

【答案】 D
143、中证规模指数包括（）。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
144、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（　　）。
A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品
B.直接购买商品及金融衍生品类产品
C.直接投资二级市场股票
D.投资人身保险产品

【答案】 A
145、货币市场基金的投资对象包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
146、我国基金的监管目标有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
147、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
148、（　　）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 B
149、关于利率期货下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
150、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（　　）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

【答案】 B
151、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答