九月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第六次检测题(附答案).docx

九月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第六次检测题（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超
过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
【参考答案】：C
2、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。
A、2
B、4
C、6
D、8
【参考答案】：C
【解析】证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
3、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A、流动性风险
B、信用风险
C、基差风险
D、法律风险
【参考答案】：C
4、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（）。
A、980 元和 8.28%
B、920 元和 8.28%
C、980 元和 8.16%
D、920 元和 8.16%
【参考答案】：A
5、基金参与股指期货交易的目的是（）。
A、套利
B、套期保值
C、投机
D、增强市场流动性
【参考答案】：B
【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。
6、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。
A、股票股息
B、财产股息
C、资本损益
D、资本增值收益
【参考答案】：D
7、下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。
A、证券账户设立
B、证券的托管
C、证券持有人名册登记
D、发表证券投资咨询报告
【参考答案】：D
【解析】答案为D、证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益。（此题已更改）
8、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监会
【参考答案】：A
9、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。［2011年3月真题］
A、50%
B、100%
C、200%
D、500%
【参考答案】：D
【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% :②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。
10、中国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公司58家，其中，中外合资基金管理公司（）家。
A、24
B、20
C、18
D、15
【参考答案】：A
11、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
【参考答案】：C
【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P133。
12、贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。
A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于
【参考答案】：A
13、经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：C
14、金融期货的交易对象是（）。
A、金融商品
B、金融商品合约
C、金融期货合约
D、金融期权
【参考答案】：C
15、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、买卖证券的方向
B、委托订单的数量
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：A
16、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200o
17、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。
A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B、取得注册会计师证书2年以上
C、不超过60周岁
D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
【参考答案】：B
18、关于证券交易所，下列说法错误的是（）。
A、它是证券买卖双方公开交易的场所
B、它是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场
C、它是整个证券市场的核心
D、它是发行市场的基础和前提
【参考答案】：D
【解析】本题考核的是证券交易所相关知识。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券发行市场是交易市场的基础和前提。故D项说法错误。
19、股票投资的资本增值收益来自于（）。
A、股票股息
B、低买高卖的价差收益
C、公积金转增股本
D、税后利润
【参考答案】：C
20、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A、形式
B、比例
C、顺序
D、币种
【参考答案】：B
【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。
21、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。
A、转证权
B、债权债务
C、权利义务
D、所有权、使用权
【参考答案】：B
22、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监会
【参考答案】：A
23、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、公司内部自定
【参考答案】：C
24、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
【参考答案】：C
25、（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。
A、做市商制度
B、竞价交易制度
C、大宗交易制度
D、证券商报价制度
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P234。
26、关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。
A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
【参考答案】：A
27、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。
A、净额结算
B、总额结算
C、统一结算
D、差额结算
【参考答案】：A
【解析】集中交易只要采用净额结算方式
28、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
A、代销
B、包销
C、倾销
。、自销
【参考答案】：D
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
29、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（）。
A、经济周期循环
B、经济增长
C、汇率变化
D、大型国有企业的经营情况
【参考答案】：D
【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。宏观经济因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化和国际收支状况等。
30、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、国务院证券委员会
D、国务院证券委、国家体改委
【参考答案】：A
【解析】《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。
31、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。
A、20
B、30
C、40
D、50
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。
32、我国《上市公司证券发行管理办法〉规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、9
【参考答案】：C
33、在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券业协会
C、上海证券交易所
D、深圳证券交易所
【参考答案】：A
【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A、证券承销与保荐业务
B、证券经纪业务
C、融资融券业务
D、证券自营业务
【参考答案】：C
35、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
【参考答案】：A
【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。
36、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A、契约型基金和公司型基金
B、封闭式基金和开放式基金
C、国债基金、股票基金、货币市场基金
D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
【参考答案】：A
37、我国《证券法》规定。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A、5%
B、10%
C、20%
D、3%
【参考答案】：A
38、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A、健全性
B、适中性
C、制衡性
D、监督性
【参考答案】：C
39、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（）。
A、5
B、4
C、4年半
D、半年
【参考答案】：C
【解析】考生要区别有效期限和转换期限两个概念。本题中，转换期限是4年半，有效期限是5年。
40、中央银行票据期限通常为（）。
A、3个月〜6个月
B、3个月〜1年
C、3个月〜3年
D、6个月〜3年
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉中央银行票据的性质和作用。见教材第三章第三节，P102。
41、英国最具权威性的股价指数是（）。
A、金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）
B、日经225股价指数
C、NASDAQ 指数
D、道一琼斯指数
【参考答案】：A
42、将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据（）分类的。
A、产品形态
B、交易场所
C、基础工具种类
D、金融衍生工具自身交易的方法及特点
【参考答案】：B
【解析】金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。①根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；②按照交易场所分类，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；⑧按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；④按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
43、我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（）人。
A、10
B、30
C、50
D、60
【参考答案】：C
44、偏股型基金股票的配置比例是（）。
A、50%〜70%
B、60%〜70%
C、40%〜60%
D、70%〜80%
【参考答案】：A
【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。
45、目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、记账式债券
D、中央政府债券
【参考答案】：C
46、某公司2009年6月发行了 10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为，转换期限为。（）
A、45
B、37
C、54
D、64
【参考答案】：C
【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年（2009年6月至2014年6月）；转换期限为4年半（2009年12月至2014 年 6 月）。
47. 2008年3月，中国证监会又批准（）为合格境外机构投资者，QFII家数增加至53家。
A、花旗银行
B、美国哥伦比亚大学
C、瑞士银行
D、日本内藤证券
【参考答案】：B
48、深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）％的，临时停牌至14： 57。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：B
【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，
P230O
49、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、H股
B、红筹股
C、蓝筹股
D、创业板股票
【参考答案】：A
50、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。
A、独资经营企业
8、家庭型
C、合伙经营企业
D、个体工商户
【参考答案】：C
【解析】答案为Co随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。
51、证券包销是指（）。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式
【参考答案】：D
52、下列选项中，不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（）。
A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D、一般由基金管理人召集
【参考答案】：A
53、（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A、依法监管原则
B、保护投资者利益原则
C、“三公”原则
D、监督与自律相结合的原则
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。
54、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
【参考答案】：B
【解析】此题要求考生掌握美式期权和欧式期权之间的区剐。A选项中的美式期权可以在到期日或者到期日之前任何一个营业日执行。
55、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A、10
B、15
C、20
D、30
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P348。
56、货币市场基金的优点不包括（）。
A、资本安全性高
B、可以避险套利
C、购买限额低
D、收益较高
【参考答案】：B
57、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。
A、年度
B、半年
C、季度
D、临时
【参考答案】：D
【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。
58、附权益权证债券允许权证持有人（）。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
【参考答案】：D
59、（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。
A、银监会
B、证监会
C、中国人民银行
D、国务院
【参考答案】：D
【解析】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容。见教材第一章第三节，P37。
60、目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A、1%
B、1.5%
C、2%
D、2.5%
【参考答案】：B
【解析】我国基金大部分按照1.5%的比例计提管理费，债券型基金的管理费低于1%。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券发行信息披露的基本要求是（）。
A、全面性
B、时效性
C、真实性
D、易读性
【参考答案】：A,B,C
2、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。
A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用
B、对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登
记结算业务规则和流程
C、有助于从体制上防范和控制市场风险
D、建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率
【参考答案】：A,B,C,D
3、恒生流通精选指数系列包括（）。
A、恒生50
B、恒生中国内地25
C、恒生香港25
D、恒生100
【参考答案】：A,B,C
4、下列关于储蓄国债（电子式）的说法中，正确的有（）。
A、是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
B、电子方式记录债权
C、投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D、通过试点商业银行面向个人投资者销售
【参考答案】：A,B,D
【解析】储蓄国债（电子式）指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。目前，储蓄国债（电子式）通过试点商业银行面向个人投资者销售。
5、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A、市场深度
B、报价紧密度
C、股票发行公司经营业绩性
D、股票的价格弹性或者恢复能力
【参考答案】：A,B,D
【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。
6、社会保险基金的投资范围包括（）。
A、银行存款
B、国债、金融债
C、股票
D、全部信用等级的企业债
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14。
7、无面额股票的特点是（）。
A、可以明确表示每股所代表的股权比例
B、发行或转让价格灵活
C、便于股票分割
D、为股票发行价格提供依据
【参考答案】：B,C
【解析】按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。无面额股票发行或者转让较灵活；便于分割。
8、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币1亿元。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券承销与保荐
D、证券投资咨询
【参考答案】：B,C
9、股权类期权通常包括（）。
A、单只股票期权
B、股票组合期权
C、股价指数期权
D、百慕大期权
【参考答案】：A,B,C
10、关于非流通国债论述正确的是（）。
A、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B、非流通国债不能自由转让
C、非流通国债必须记名
D、非流通国债的发行对象只是个人
【参考答案】：A,B
11、下面属于国有股权的组成部分的是（）。
A、国家股
B、国有法人股
C、社会公众股
D、法人股
【参考答案】：A,B
12、资本证券是指（）。
A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B、持有人有一定的收入请求权
C、是有价证券的主要形式
D、狭义有价证券即指资本证券
【参考答案】：A,B,C,D
13、股票发行的定价方式，可以采取（）。
A、协商定价方式
B、一般询价方式
C、累计投标询价方式
D、上网竞价方式
【参考答案】：A,B,C,D
14、以国有资产折价人股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理（）等手续。
A、资产评估
B、审计
C、确认
D、验证
【参考答案】：A,C,D
15、发行人推销证券的方法包括（）。
入、自销
B、包销
C、代销
D、招标发行
【参考答案】：A,B,C
【解析】发行人推销证券的方法有两种：自销,和承销，承销又分为包销和代销
16、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债
B、实物国债
C、特种国债
D、货币国债
【参考答案】：B,D
17、我国20世纪80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债