2022年证券从业资格考试《证券交易》训练试卷含答案.docx

2022年证券从业资格考试《证券交易》训练试卷含答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A、“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制
B、“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制
C、“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制
D、“董事会一一投资决策部门”的二级体制
【参考答案】：C
2、证券交易的制度防范措施不包括（）。
A、全额交易结算资金制度
B、风险准备金制度
C、坏账准备制度
D、内部监察制度
【参考答案】：D
3、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、上市公司协会
D、中国证监会
【参考答案】：B
【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
4、证券营业部经营管理一般包括（）
A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D、硬件管理、软件管理
【参考答案】：A
5、具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。
A、银行间市场的自营买卖
B、柜台自营买卖
C、交易系统自营买卖
D、债券市场自营买卖
【参考答案】：A
【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
6、证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A、股票
B、公司债券
C、有价证券
D、可转换债券
【参考答案】：C
7、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
A、比较分散
B、交易手续复杂
C、交易量通常较小
D、交易品种较单一
【参考答案】：B
【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。
8、在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。
A、国债、基金特别席位
B、股票质押特别席位
C、境外B股特别席位
D、代办股份转让专用席位
【参考答案】：C
9、新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。
A、国库券转让
B、股票柜台买卖
C、企业债券转让
D、人民币特种股票在交易所买卖
【参考答案】：C
【解析】C。新中国证券交易市场的建立始于1986年，该年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务，因此选择C选项。
10、对折算率的公布，错误的说法是（）。
A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
【参考答案】：D
11、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）年内不存在重大违法违规行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：B
【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中关于证券公司从事此项业务资格的申请条件中第6条的规定，证券公司应在最近2年内不存在重大违法违规行为。本题的最佳答案是B选项。
12、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。
A、无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买人或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
【参考答案】：C
【解析】应该为前一日收盘价为基础。
13、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B、维护投资者和证券交易所的合法权益
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D、派遣合格代表入场从事证券交易活动
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P14。
14、（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A、中央结算公司
B、中国人民银行
C、银行业监督协会
D、同业中心
【参考答案】：D
【解析】本题属于常识内容。
15、某投资者于某年1o月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132. 75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入丫股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0,股票买卖盈利为（）元。
A、15.29
B、0.70
C、262.82
D、16.13
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。
16、以下不属于股份发行登记的是（）。
A、首次公开发行登记
B、增发新股登记
C、送股和配股登记
D、发放现金股利登记
【参考答案】：D
【解析】发放现金股利登记不涉及公司所有权变动，不属于股份发行登记。
17、证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。
A、市场需求
B、公司需求
C、客户需求
D、多重需求
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。
18、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、滚动交收
B、会计日交收
C、时点交收
D、定期交收
【参考答案】：A
19、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P207。
20、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。
A、15.07
B、15.08
C、15.09
D、15.1O
【参考答案】：D
21、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）。
A、提供业务设施的证券服务公司
B、证券交易所指定的公司
C、非上市公司选定的银行
D、非上市公司股份转让的主办券商
【参考答案】：D
【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。
22、下列不是专项资产管理业务特点的是（）。
A、集合性
B、综合性
C、特定性
D、通过专门账户经营运作
【参考答案】：A
23、（）是证券经纪业务营销的关键环节。
入、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户促成
D、客户关系建立
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
24、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B、企业风险、违约风险
C、经营风险、信用风险
D、基本风险，经营管理风险
【参考答案】：A
25、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。
A、2， 300%
B、3， 500%
C、4，500%
D、5，300%
【参考答案】：C
【解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
26、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）
A、证券自营风险和代理买卖证券风险
B、基本风险和非基本风险
C、系统风险和非系统风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
【参考答案】：A
27、债券买断式回购交易也称（）。
入、双向回购
B、开放式回购
C、封闭式回购
D、一次性回购
【参考答案】：B
【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。
28、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价
B、前一日平均收盘价
C、最新成交价
D、净值
【参考答案】：C
29、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、15
【参考答案】：B
【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
30、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价
B、前一日平均收盘价
C、最新成交价
D、净值
【参考答案】：C
【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
31、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A、卖券还款
B、买券还券
C、直接还券
D、现金抵券
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。
32、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。
A、400000 元
B、18182 元
C、33333 元
D、2000000 元
【参考答案】：C
【解析】最低结算备付金二上月证券买入金额X最低结算备付金比例/上月交易天数二200X20%/12。
33、（）实行次交易日起回转交易。
A、A股
B、B股
C、债券
D、权证
【参考答案】：B
【解析】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。
34、一笔债券质押式回购交易涉及（）。
A、一个交易主体、两次交易契约行为
B、两个交易主体、两次交易契约行为
C、一个交易主体、一次交易契约行为
D、两个交易主体、一次交易契约行为
【参考答案】：B
【解析】见上题解析。
35、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A、每百元资金到期收益
B、每百元资金到期年收益
C、每千元资金到期年收益
D、每万元资金到期年收益
【参考答案】：B
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
36、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
【参考答案】：C
37、在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl24。
38、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、15个月
【参考答案】：A
39、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元，2手国债的应计利息总额为（）元。
A、80.38
B、81.03
C、81.68
D、82.32
【参考答案】：C
【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，
P44〜45。
40、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A、T-1
B、T
C、T+3
D、T+5
【参考答案】：B
41、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A、挂牌
B、摘牌
C、停牌
D、特别停牌
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。
42、从内容上看，权证具有（）的性质。
A、期权
B、所有权
C、约定交易
D、远期交易
【参考答案】：A
43、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点
【参考答案】：D
【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，
P73。
44、我国证券交易所的最高权力机构是（）。
A、会员大会
B、理事会
C、专门委员会
D、总经理
【参考答案】：A
45、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
A、专用于信用交易的银行卡
B、银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
C、本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
D、担保人身份证明原件及复印件
【参考答案】：D
【解析】个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了 ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件；②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。
46、国债交易的计息原则是（）。
A、算尾不算头
B、头尾都要算
C、算头不算尾
D、头尾都计息
【参考答案】：C
47、自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。
A、客户本人办理开户
B、委托他人代办开户
C、授权他人以本人名义开户
D、授权他人代理证券交易
【参考答案】：C
【解析】自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：①客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件：②委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；③授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。
48、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。
A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托
D、降低证券交易收费标准
【参考答案】：B
49、中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）
B、营业部机房管理规范（试行）
C、证券经营机构信息系统管理规范（试行）
D、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
【参考答案】：A
50、全国银行间市场买断式回购以（）。
A、全价交易、全价结算
B、净价交易、净价结算
C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
【参考答案】：C
51、证券帐户的开设是在（）。
A、证券公司
B、证券交易所
C、商业银行
D、证券登记结算机构
【参考答案】：D
52、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1年
【参考答案】：B
53、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）
A、对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
【参考答案】：B
54、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。
A、1000
B、3000
C、5000
D、8000
【参考答案】：C
55、我国（）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1990
B、1992
C、1988
D、1986
【参考答案】：C
56、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B、大宗交易
C、协议转让
D、个人投资者直接买卖股票
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。
57、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
【参考答案】：C
58、目前我国A股账户不可用于买卖（）。
A、B股
B、人民币普通股票
C、债券
D、证券投资基金
【参考答案】：A
【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
59、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
A、上市公司
B、证券公司
C、商业银行
D、证券登记结算公司
【参考答案】：B
60、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
A、同期金融机构贷款基准利率
B、同期金融机构活期存款基准利率
C、同期银行存款准备金率
D、同期金融机构1年期存款基准利率
【参考答案】：A
【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、关于上海证券交易所的质押式回购的清算与交收，下面说法中，正确的是（）。
A、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
B、到期结算时中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收
C、初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收
D、到期结算时由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
【参考答案】：A,B
【解析】到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收。
2、下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围。（）
A、证券账户、结算账户的设立
B、证券的托管与过户
C、证券持有人名册登记
D、受投资人的委托派发权益
【参考答案】：A,B,C
3、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况.保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。
A、现金
B、股票
C、到期日在1年以内的政府债券
D、权证
【参考答案】：A,C
4、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A、政策风险
B、基本风险
C、系统保障风险及其他风险
D、经营管理风险
【参考答案】：A,C,D
5、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A、选举权和被选举权
B、列席证券交易所会员大会
C、向证券交易所提出相关建议
D、接受证券交易所提供的相关服务
【参考答案】：B,C,D
6、证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（）。
A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B、经济前景的预测分析和展望研究
C、有关股票市场变动态势的商情报告
D、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。
7、深圳证券交易所会员在开立法人资金结算账户时，需按规定缴纳（）。
A、结算备付金
B、结算保证金
C、结算保险金
D、结算头寸
【参考答案】：B,D
8、根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为（）。
A、R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据
B、R日，红股到账，直接记入股东的证券账户
C、可流通股份所派生的红股可上市交易
D、非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通
【参考答案】：A,C
AC
【解析】此题有关股票股利的派送规则。公众股的红股按下列程序记入各股东证券账户：R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；R+1日，红股到账，直接记入股东的证券账户。另外，可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。本题的最佳答案是AC选项。
9、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元
B、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
C、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
【参考答案】：B,C,D
BCD
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。其他选项说法正确。本题的最佳答案是BCD选项。
10、下列说法正确的有（）。
A、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：
30〜11： 30、 13： 00〜15： 30
B、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：
15〜11： 30、 13： O0〜15： 30
C、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15〜11：30、13：00〜15：30
D、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30〜11：30、13：O0〜15：30
【参考答案】：A,C
11、关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B、中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。
12、非交易性过户是指符合法律规定和程序的（）等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A、财产分割
B、继承
C、账户挂失转户
D、赠与
【参考答案】：A,B,D
【解析】非交易性过户发生的原因有以下四点1.继承；2.赠与；3,财产分割；4.法院判决策。
13、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A、撤销当日有交易行为的
B、撤销当日有申报的
C、新股申购未到期的
D、相关机构未允许撤销的
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。
14、根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（）。
A、根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
B、根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位
C、只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D、根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位
E、除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用
【参考答案】：A,B,D,E
15、证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（）。
A、为客户进行融资融券交易的结算
B、收取客户应当支付的违约金
C、收取客户应当支付的利息
D、按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
【参考答案】：A,B,C,D
16、证券服务部在经营中不得有下列行为（）。