2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共600题） 1、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所理事会 D.中国证监会派出机构【答案】 B 2、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】 A 3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 B 4、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】 D 5、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】 A 6、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D 7、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】 C 8、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下【答案】 B 9、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】 A 10、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料 A.期货交易所 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】 C 11、会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】 B 12、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 13、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。 A.处违法所得10倍以下罚款 B.没收违法所得，并处以25万元的罚款 C.没收违法所得，并处以30万元的罚款 D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C 14、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】 D 15、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B 16、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 17、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A.银行 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会【答案】 C 18、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年【答案】 A 19、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。 A.10 B.20 C.3 D.5 【答案】 B 20、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 21、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】 C 22、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。 A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C 23、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 B 24、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元【答案】 C 25、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。 A.500 B.1000 C.1500 D.3000 【答案】 B 26、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】 A 27、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（　　）的，为固定收益类资产管理计划。 A.80% B.60% C.70% D.90% 【答案】 A 28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A 29、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C 30、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】 A 31、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。 A.1 B.2 C.6 D.12 【答案】 B 32、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A.诚实守信 B.保守秘密 C.合规职业 D.勤勉尽责【答案】 A 33、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A 34、我国期货交易所会员必须是（）。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】 D 35、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 36、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构【答案】 C 37、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。 A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】 C 38、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】 A 39、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失【答案】 C 40、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会【答案】 D 41、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】 C 42、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】 C 43、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。 A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B 44、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】 A 45、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 46、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.0% 【答案】 B 47、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】 A 48、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。 A.8 B.10 C.15 D.18 【答案】 B 49、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】 B 50、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.仲裁委员会 D.当地人民法院【答案】 B 51、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（） A.客户利益优先；公平对待 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.自身利益优先；公平对待 D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】 A 52、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 53、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。 A.大于 B.基本等于 C.小于 D.无关系【答案】 B 54、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】 C 55、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 56、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.外来督办【答案】 A 57、会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】 A 58、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】 D 59、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】 B 60、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（　　）。 A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪【答案】 C 61、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 B 62、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】 A 63、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D 64、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A 65、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。 A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】 A 66、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】 D 67、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A 68、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D 69、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】 B 70、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 A.监事会 B.董事会 C.股东大会 D.中国证监会【答案】 D 71、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45% C.70% D.85% 【答案】 D 72、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门【答案】 A 73、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。 A.并处五万元以上十万元以下罚金 B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金 C.并处一万元以上十万元以下罚金 D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D 74、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下【答案】 B 75、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】 D 76、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】 C 77、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】 A 78、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】 B 79、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D 80、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 81、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。 A.年满16周岁 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】 A 82、下列是专业投资者的是（）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验 B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】 B 83、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月【答案】 C 84、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】 B 85、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。 A.60分 B.65分 C.70分 D.80分【答案】 D 86、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构【答案】 B 87、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】 B 88、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。 A.1750元至3000元 B.17500元至30000元 C.3000元至7000元 D.5250元至9000元【答案】 A 89、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 90、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。 A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；1；500 D.2；2000；2；500 【答案】 A 91、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.11个月 C.1年 D.3年【答案】 C 92、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2 B.3 C.5 D.6 【答案】 A 93、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 94、首席风险官向期货公司（）负责。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会【答案】 A 95、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 96、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会【答案】 A 97、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份 B.打印文件 C.客户整容确设文件 D.电子文档【答案】 D 98、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】 A 99、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。 A.相关的中国证监会派出机构 B.期货从业人员 C.期货从业人员主管领导 D.期货从业人员所在机构【答案】 D 100、期货投资者保障基金启动资金的来源为（　　）． A.期货交易所风险准备金 B.期货公司交易手续费 C.期货交易所交易手续费 D.国家专项资金【答案】 A 101、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B 102、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】 D 103、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。 A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C 104、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 D 105、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 106、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。 A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A 107、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。 A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】 B 108、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％【答案】 D 109、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】 C 110、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D 111、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个【答案】 D 112、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法【答案】 D 113、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】 B 114、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】 C 115、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】 C 116、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 A 117、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】 A 118、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。 A.3000 B.3100 C.3200 D.2800 【答案】 D 119、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 120、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】 D 121、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务【答案】 D 122、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】 D 123、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 124、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。 A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所【答案】 D 125、根

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