宁夏省上半年期货从业期货法律法规资料任职资格申请考试题.docx

宁夏省2016年上半年期货从业《期货法律法规》资料：任职资格申请考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、独立董事最多可以在（)家期货公司兼任独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、下列机构中,参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。
A．上海证券交易所
B．上海期货交易所
C．郑州商品交易所
D．大连商品交易所
3、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权,则其盈亏平衡点是__点。
A．12200
B．13000
C．13600
D．13800
4、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货
B．有色金属期货
C．能源期货
D．国债期货
5、以下关于套利行为描述正确的是__。
A．消除了价格变动的风险
B．提高了期货交易的活跃程度
C．保证了套期保值的顺利实现
D．促进交易的流畅化和价格的合理化
6、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。
A．合约设计上有缺陷
B．会员结构不合理
C．交易规则执行不当
D．人为的非理性投机
7、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）.
A．具备期货从业资格
B．具备代理人从业资格
C．具备银行从业资格
D．经中国期货业协会批准
8、设r=6％，d=2%,6月30日为6月份期货合约的交割日, 4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本， 则下列说法正确的有__。
A．4月1日的期货理论价格是4140点
B．5月1日的期货理论价格是4248点
C．6月1日的期货理论价格是4294点
D．6月30日的期货理论价格是4220点
9、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨,同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。
A．亏损150
B．获利150
C．亏损200
D．获利200
10、财政政策是指政府通过等活动来影响总体经济状况，以对抗经济周期的政策
A：支出和税收
B：政府购买
C：调节利率
D：调节汇率
11、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。
A．其全资拥有的期货公司
B．其控股的期货公司
C．与证券公司受同一机构控制的期货公司
D．非A、B、C选项中的期货公司
12、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A：上市公司的数量
B：上市公司的规模
C：上市公司质量与经济效益状况
D：宏观经济环境
13、期货交易不具备__特点。
A．合约标准化
B．背书转让
C．每日无负债结算
D．双方约定价格对冲
14、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为5％，则该客户当天需交纳的交易保证金为__元.
A．20400
B．20300
C．20200
D．0
15、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%,某会员该合约持仓总量变动比率上升30％
B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%
C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30％
D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5％，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%
16、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A．2
B．3
C．5
D．7
17、下列关于期货投机者的说法,正确的有__.
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险
B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约,期望从价格波动中获取利润
D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约
18、全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。
A．当日无负债
B．次日负债
C．期末无负债
D．期初元负债
19、金融期货中更容易进行。
A：期现套利交易
B：跨月套利交易
C：正向套利交易
D：价差套利交易
20、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示.
A．中国证监会网站
B．中国证监会指定报刊
C．中国期货业协会网站
D．期货交易所
21、-下列不符合期货交易制度的是__。
A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B．交易所每周结算所有合约的盈亏
C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的,应被强行平仓
D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额
22、下列关于利率期货套期保值交易的说法,正确的有__.
A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险
C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险
D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
23、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的。
A：3％
B：6％
C：10％
D：60％
24、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。
A．20
B．15
C．10
D．5
25、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。
A．初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约）时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的
B．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金
C．保证金存款只能用现金支付
D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0。5 分)
1、外汇期货交易与远期外汇交易的区别是。
A：交易场所不同
B：合约标准化程度不同
C：保证金不同
D:结算不同
2、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金,是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币__亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
5、根据购买力平价理论，决定汇率长期趋势的主导因素是____
A:国际收支
B：国内外通货膨胀率差异
C：利率
D:总供给与总需求
6、以下不符合套期保值的操作原则的是__.
A．交易方向相同
B．商品种类相同
C．商品数量相等或相近
D．月份相同
7、对于约定不明确的交易指令,应当按照下列(）规则来确定指令的内容.
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有有效期限的,应当视为次日有效
C．没有成交价格的，应当视为按市价交易
D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
8、关于强行平仓，下列说法正确的是．
A：甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B:乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C:南期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D：丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额．对丁因超量平仓引起的损失,由丁自行承担
9、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有__。
A．重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B．负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
C．资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
D．净资本的计算公式：净资本=净资产—资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
10、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
11、下列属于透支交易的有()。
A．期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其继续持仓
B．期货公司没有保证金或保证金不足,期货交易所仍允许其开仓
C．期货公司客户没有保证金或保证金不足期货交易所规定，期货公司仍允许其继续持仓
D．期货公司客户没有保证金或保证金不足期货公司规定但高于期货交易所规定,期货公司仍允许其开仓
12、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍，测试投资者的股指期货基础知识.
A:股指期货法律法规
B：业务规则
C:产品特征
D:股指期货风险
13、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。
A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比
B．形成过程中成交量是两头多中间少
C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
14、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(）。
A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度
15、下面关于相关系数的陈述中哪一个是错误的____
A:数值越大说明两个变量之间的关系越强，数值越小说明两个变量之间的关系越弱
B：仅仅是两个变量之间线性关系的一个度量，不能直接用于描述非线性关系
C：只是两个变量之间线性关系的一个度量，不一定意味着两个变量之间存在因果关系
D：绝对值不会大于1
16、交易头寸CFTC规定水平的是报告交易商持仓,它被分为
A：商业持仓
B：非商业持仓
C：报告持仓
D：非报告持仓
17、量化分析是将定性的思维与写意的规律进行量化应用的过程，量化分析较主观分析有诸多优点，主要表现在：
A：量化分析用具体数值表达各种因素的影响力度
B：量化分析不仅可以确定单一因素的影响力度，还可以提示多种因素之间的关系
C:量化分析在表现形式上更加直观，在深度挖掘上更全面、更精确、更可靠且更具有说服力
D：量化分析为建立预测模型打好了基础，明确应纳入分析框架体系的各种因素,明确应选取的数据来源和范围，是建立模型的基础工作
18、下列选项中,关于期货交易量分析，说法正确的有__.
A．交易量常被用于价格形态分析
B．交易量上升与价格下跌表明市场处于技术性弱市
C．若是价格下跌交易量亦下跌,表明价格下降时跟市卖出者众多
D．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
19、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》，__，予以公开通报批评。
A．情节严重
B．情节较轻
C．并造成严重后果
D．未造成严重后果
20、某期货公司与客户甲签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定．某交易日，市场行情突变，甲因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元．下列说法正确的是．
A：如果该期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任
B:如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任
C：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任
D：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任
21、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）.
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
22、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。
A．理事会下设若干专业委员会
B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立
C．理事会委派的理事主持各专业委员会
D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易
23、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请__调解处理.
A．中国期货业协会
B．中国证券业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
24、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
25、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A:相关投资经历
B：财务状况
C:诚信状况
D：基本情况