公司综合考核管理办法.docx

xxxx有限公司管理标准
检查与考核管理标准
公司综合考核管理办法
20xx-11-18 发布20xx-11-18 实施
xxxx有限公司
发布

本标准隶属《检查与考核管理标准》系列。
本标准发布（修订）简要说明：明确公司综合监督考核的职责、内容和办法，细化和完善公司综合考核管理。
本标准由体系外管科提出，体系外管科起草（修订）并负责解释。
本标准由XXXX有限公司体系外管科归管理。
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公司综合考核管理办法
1主题内容与适用范围
本标准规定了公司监督考核的职责、内容和办法，细化和完善公司综合考核管理，明确了考核处理流程，建立公司三级考核管理体系，规定各类奖励的原则。
本标准适用于对公司所有部门、分厂、供方及全体员工的奖励及考核。
2术语和定义
2.1 三级考核
公司领导做出的考核裁决为第三级裁决，为终审；总经办进行的考核为第二级考核；其他有考核权的部门进行的考核为第一级考核。
2. 2考核权限
计划物控部、质量控制部、工艺设备部、财务部具备考核权；一分厂、二分厂、三分厂、采购管理科具备考核建议权。
2.3三级考核体系建立如图1：

图1三级体系考核权限图
3 职责
3.1计划物控部（体系外管科、人力资源科、销售科）
3.1.1体系外管科是公司考核的主管部门，对公司管理及整个体系运行异常进行监督考核，对项目管理的调查处理及考核。
3.1.2体系外管科负责对执行力不到位或因执行力不到位引起的异常的调查处理和考核。对于具备考核权的单位对所管辖流程运行不畅通，流程运行异常不监督、不考核、不管理单位，将以单个事件累计，每次考核单位领导50-1元。
3.1.3体系外管科负责公司重大异常进行调查处理，内部管理投诉事件和考核申诉事件的调查、处理。
3.1.4体系外管科负责总经理信箱问题调查处理和考核。
3.1.5体系外管科对因供方责任引起的异常的调查处理和考核。
3.1.6人力资源科负责公司生产安全事故、消防、治安、保卫、环境保护、施工安全、厂内/外工伤和厂内/外安全事故的调查处理和考核。
3.1.7人力资源科负责人员招聘、培训、职位管理、绩效考评、薪酬管理、员工异常、员工关系管理，6S管理等异常的监督、检查和考核。
3.1.8人力资源科负责食堂、宿舍、绿化、清洁管理问题的调查处理和考核。
3.1.9销售科负责对外销订单不能按时发货、延迟发货等异常和外销订单货物错发、漏发异常情况的调查处理及考核。
3.2质量控制部
3.2.1负责对所有涉及产品质量问题导致的异常情况进行调查处理和考核。
3.2.2负责对生产现场工艺质量要求的日常监督、检查和考核。
3.3计划物控部
3.3.1负责除产品质量问题外的生产准备、生产异常情况进行调查处理和考核（对产品质量问题导致的生产异常由质量控制部按质量异常通报考核，计划物控部不进行生产异常考核。对于检验人员接到检验通知后未及时检验、质量技术人员接到质量异常反馈后处理不及时等导致生产异常的由体系外管科处理）。
3.3.2负责对因生产组织不力影响计划下达、计划执行不到位等异常进行调查处理和考核。
3.3.3负责对呆料预防和处理情况进行监督、检查和考核。
3.3.4负责对ERP、WMS/MES系统运行情况进行监督、检查和考核。
3.3.5负责对因生产组织不力导致生产异常的情况进行调查处理和考核。
3.3.6负责统筹跟进新机型引进工作，对新机型及机型匹配等确定项目时间节点实施监督检查，对未按时间节点完成的情况进行调查处理和考核。
3.4工艺设备部
3.4.1负责PLM系统运行情况进行监督、检查和考核.
3.4.2负责技术工艺文件执行情况的监督、检查和考核。
3.4.3负责对生产现场工艺质量要求的日常监督、检查和考核。
3.4.4负责设备管理和水电气能源管理的监督、检查和考核。
3.5财务部
3.5.1负责对实物资产异常情况进行调查处理和考核。
3.5.2负责物资盘点管理和盘点差错方面的调查核实和考核。
3.5.3负责对公司现场成本浪费违规行为进行监督、检查和考核。
3.5.4负责将零星申购违规行为进行统计，并将结果反馈体系外管科进行考核；负责对零星采购价格异常进行监督、检查和考核。
3.5.5负责对招投标中的违规行为进行监督、检查和考核。
3.5.6负责废品分类回收及违规出售的监督、检查和考核。
3.5.7负责异常报废的调查处理和考核。
3.6其他具有考核建议权单位的考核，由具有考核权限的相关单位组织调查清楚、根据公司相关制度处理后发责任单位确认，并跟进和审核责任单位制定有效的整改措施与预防措施。体系外管科复核后报批发布。
3.7公司领导对所有考核具有最终裁决权。
4内容
4.1考核的原则
4.1.1对于本职工作中出现的一般性错误属于初犯，未对他人的工作造成影响且未给公司造成任何损失的，根据情况从轻考核或者减免考核。
4.1.2由于在改革创新中对于工作的复杂性、困难性认识不到位而难免造成的失误，根据情况从轻或者减免考核。
4.1.3对于发现质量事故后及时上报的，虽是自身的责任，根据造成的后果从轻或减免考核。
4.1.4对于责任人主观上故意，明知故犯，有令不行、有禁不止的行为，根据情况从严考核。
4.1.5对于不履行本单位/岗位的职责，对于本职工作玩忽职守，敷衍了事或弄虚作假，根据情况从严考核。
4.1.6对于不吸取教训重复发生的问题，根据情况从严考核。
4.1.7为防止出现推诿扯皮等企业病现象，要求问题的提出或者反馈单位主动负责跟踪、协调、落实问题的解决，在跟踪、落实、解决问题的过程中要对不支持、不配合的单位或者个人提出通报，通报未果后在必要的情况下须升级处理；提出问题后既不落实、不通报，又不升级处理的，将由提出问题的单位承担主要责任。
4.1.8为避免在考核过程中出现株连九族的现象，对单位考核扣分的情况要慎重，原则上谁犯错误处理谁，同时可以适当考虑追究责任单位的领导责任。
4.1.9坚持严正的考核，问题调查过程中不能避重就轻，更不能讲情面。以事实为依据，以工作态度为出发点，考核的目的是为了能更好的吸取教训，为了更好的进步，更有效的达到目标。
4.1.10针对从轻或从严考核的落实，必须在公司管理标准对应的条款中限定的考核范围内实施。如超出范围的，必须报公司领导批准后方可执行。
4.2考核的分类
4.2.1考核主要分为绩效考核和行政处分两种形式。绩效考核和行政处分可以采取单一形式，也可以两者相结合。
4.2.2绩效考核主要分为负激励和正激励两种形式，可以采取单一形式的考核，也可以两者相结合，对于情节严重的除了进行负激励之外，要给予适当的行政处分。
4.2.3行政处分分为通报批评、警告、记过、降级、降职或撤职、留岗查看、辞退七个处分级别。
4.2.4经济考核：分个人正负激励、单位团队正负激励和单位加/扣分三种形式。
4.2.5行为表扬分为表扬、嘉奖两个级别，奖励主要分为对单位或个人实行通报表扬、绩效奖励两种形式。
4.2.6对于所有的被考核人员，体系外管科均有权利组织其进行学习（学习包括但不限于抄写制度、停工军训等），责任单位都有义务对其进行教育。
4.3考核方式
4.3.1考核方式分为考核责任人、考核管理责任、考核团队三个层次。属个人原因问题，原则上考核应落实到责任人；对负有管理责任的考核，原则上考核责任人和直接主管，对情节严重或造成较大影响的问题可以追究单位管理责任，以及考核团队。
4.3.2考核团队以部门、分厂、班组为单位。除下列问题可以采取考核团队的方式外，其他考核应落实到责任人。
① 批质量事故和封存返包的重大质量事故；
② 生产异常；
③ 消防事故和工伤事故;
④ 现场检查。
⑤ 安全事故。
4.3.3对考核责任人的确定，可以采取以下两种方式：
① 由考核职能单位直接考核通报责任人；
② 考核职能单位通报考核到责任单位，由责任单位自行调查落实到责任人，并按要求将责任人报考核职能单位。
4.3.4个人被公司级考核后，各单位不得直接对被考核人进行单位二次经济考核，但可以将该考核作为单位绩效考评和评先依据。
4.3.5考核方式的变更：各考核职能单位对考核方式的变更必须经体系外管科审核，公司领导批准后方可生效。
4.4监督通报的种类及审批流程
4.4.1公司监督通报分为三类：公司级通报、职能级通报、部门/分厂内部通报。各类通报的发出方式见《附件一：考核处理流程》、《附件二：公司监督通报的分类及模板》。4.4.2公司级通报：公司领导要求调查或者职能级单位无权处理的异常，由体系外管科负责组织调查处理完毕，报体系外管科负责人审核，公司领导审批后，由体系外管科安排发出。
4.4.3职能级通报：其他具有考核权限的职能单位，由各考核职能单位根据各自职责进行调查处理完毕，报各对应单位负责人审核，体系外管科审批后，由各单位资料员发出，对于涉及奖励的通报，各单位负责人审核后，报计划物控部体系外管科审核，最终报公司领导审批方可发出。
4.4.4内部级通报：各单位自行调查清楚与处理完毕，经各单位负责人审批后，由各单位所属资料员发出，对于涉及奖励的通报，各单位负责人审核后，报计划物控部审核（如奖励通报由部门经费支出，报体系外管科审核，如奖励由承包费支出，报人力资源科审核），最终报公司领导审批方可发出，所有内部级通需发全公司公示，邮件主题为“【内部级】关于XXXX的通报”。考核依据使用时需优先引用公司级的管理标准，如公司级的管理标准中无对应的标准，方可使用单位内部的管理标准。
所有的监督通报，发出的同时必须报体系外管科备案。对于涉及由公司承担的正激励或加分处理的监督通报，需提报至体系外管科审核，经公司领导审批通过后，由各考核职能单位根奖惩规范”条款（见下表）执行审核报批，报批完成后，报体系外管科备案后，方可由各单位资料员发出。
审批额度
审批流程
审批金额＜0.5万
子公司按内部流程报当地授权领导审批实施；
0.5万《审批金额＜1万
子公司按内部流程报当地授权领导审核后，呈报XX分管领导审批，抄送知会乂乂总经理；
1万《审批金额
子公司按内部流程报当地授权领导审核后，经XX分管领导审定，呈报XX总经理审批后实施。

4.4.6考核通报在未正式通报前，必须就考核事件的调查事实描述与初步结论提交被考核单位进行确认。被考核单位必须在1个工作日内完成确认并反馈回考核职能单位，如延期未提交文字性材料的反馈，视为默认通报处理决定，征询结束进行会签时，被通报单位如对通报内容存在异议，可签署不同意意见，但拒绝以各种理由拒签通报，考核通报经被考核单位确认或者存在异议但考核职能单位切实掌握确凿的证据及理由可坚持考核。
4.4.7公司级及职能级通报正负激励金额均由公司承担或支出，内部级通报涉及管理人员的奖惩，负激励入部门经费账户，正激励费用需从各单位对应部门经费账户中支出，各单位在出具奖励通报前应确保账户余额足以支出该奖励，财务部每月定期分别向各单位公示其部门经费账户余额及各账户的收支明细，含有承包工资的单位，严禁使用承包工资奖励管理人员，具体细则详见《承包工资管理办法》。
4.5异常事件的调查
4.5.1各单位在日常工作中发现本单位工作出现异常问题，没有对其他单位工作造成影响的或没有造成相关单位投诉的，由各单位内部通报处理。
4.5.2各职能单位在日常工作中发现职责范围内的异常问题，或者被检查发现或被投诉的，职能单位必须现场处理异常完毕后再深入进行调查并通报。
4.5.3如果发现单位无考核权的，请发现单位将违纪事件发送责任单位，责任单位在二个工作日内自行处理完毕后将处理结果报发现单位、违纪地点所属单位和体系外管科处备案，发现单位有权跟进和监督责任单位的处理。责任单位处理结果必须经过违纪地点所属单位确认，如果责任单位不处理或者发现单位、违纪地点所属单位认定责任单位的处理不当的，请发现单位、违纪地点所属单位报体系外管科处理。
4.5.4各单位需要协调的工作优先与职能单位沟通处理，对于职能单位无法协调而需体系外管科调查处理的异常问题，必须填写电子文档形式的《XX.01投诉处理表》，注明具体客观事实存在（时间、地点、人物、事件等），对于主观描述的内容一律不予受理。
“投诉处理表”经单位领导审核签字后，由单位资料员发体系外管科。体系外管科根据“投诉处理表”内容展开调查处理，其他形式的投诉一律不予受理。
4.6异常事件的处理与确认
4.6.1异常处理的原则：考核处理执行四不放过原则和问题闭环原则。
4.6.1.1四不放过原则：
① 事故原因没有查清不放过；
② 纠正预防措施没有有效制定和落实不放过；
③ 相关员工没有受到教育不放过；
④ 事故责任者没有处理不放过。
4.6.1.2问题闭环原则：
按照PDCA的思路，将问题彻底根除。与已发生的问题进行参考和对比清查整改，使同类问题得到控制和避免再次出现，实现问题闭环。
4.6.2考核的依据
4.6.2.1各职能单位在行使考核权过程中所有引用的考核条款，必须是公司正式发布实施的管理标准和制度，以及经过体系外管科审核备案，或公司领导审批同意的方案、通知等有效文件。引用时需确保是现行已发布的最新有效版本及对应的条款，修订中的或已废止的标准均属于无效引用。
4.6.2.2职能部门执行监督考核必须调查清楚，以事实为依据，公平、公正的执行考核。4.6.3各责任单位自接到异常处理单之日起的一个工作日内（特殊情况责任单位需征得考核部门同意后延期）必须就事件的调查事实描述与初步处理结论确认完毕，由责任单位负责人提交整改措施、预防措施并反馈回职能单位。
4.6.4对责任单位确认有异议的，职能单位必须与责任单位就考核事实与依据进行充分沟通，在一个工作日内形成最终的处理意见。
4.7异常事件的整改与验证
4.7. 1对于各类异常，责任单位领导需制定有效的整改措施与纠正预防措施至职能单位，并积极落实整改，组织内部检查，避免异常重复发生。
4.7.2职能单位须对异常事件的整改与检查全权负责，审核和帮助责任单位制定整改措施并根据正式发出的监督通报编制《XX.02整改措施追踪一览表》到期进行验证，对于整改措施落实不到位的单位进行严肃处理。
4.7.3对于各职能单位处理的异常事件，职能单位须每周汇总一次，汇总上周“整改措施追踪一览表”，根据实际情况召开异常分析会，报体系外管科备案。
4.7.4体系外管科不定期抽查各责任单位整改措施的落实状况和各职能单位的检查状况。
4. 8考核的申诉流程
4.8.1内部考核申诉
4.8.1.1被考核单位对考核通报的考核结论存在异议的，与职能单位先行沟通解决，确因无法协调的，被考核单位根据事实、证据在三个工作日内填写《xx.03申诉处理表》（需经被考核单位负责人签字同意）向体系外管科提出考核申诉，逾期申诉无效。
4.8.1.2考核申诉必须经被考核单位领导审核签字。凡未经单位领导审核签字的申诉，体系外管科有权不予受理。
4.8.1.3对体系外管科的申诉处理结论仍有异议的，可申诉至公司领导处做出最终裁决。
4.8.2外部考核申诉流程
供方对考核处理存在异议的可以向公司体系外管科提请考核申诉。体系外管科在3-5个工作日内予以答复。体系外管科必须告知供方其考核申诉请求的处理单位。
4. 8. 3考核申诉的处理
体系外管科接到考核申诉后对考核通报进行重审，并在3-7个工作日内做出裁决并回复考核申诉单位。
4.9各类奖励的原则
4.9.1奖励以精神奖励与物质奖励相结合。公司以人为本的企业文化把树立职工主人翁责任感，对企业忠诚作为核心价值观，鼓励爱岗敬业、无私奉献以厂为家的主人翁精神，对工作表现好，完成任务突出、对企业做出较大贡献的员工或集体进行奖励，奖励可不拘一格，精神奖励与物质奖励相结合。
4.9.2奖励应把握的原则：对正常完成本职工作的一般不进行奖励，对完成工作较好的可在绩效考核时予以考虑，奖励只针对工作出色，对企业有重大贡献的个人或集体。
4.9.3严格控制各类奖励性评比，各奖励性评比必须经公司分管领导批准。评奖要有完善、合理、操作性强的评分细则，奖励评审人员本着公开、公平、公正的原则评出真正的先进，未达到标准的不允许滥竽充数。
4.10异常情况的举报奖惩机制
4.10.1凡向体系外管科、公司领导举报本公司范围内的领导及管理工作人员的违纪行为，经查证属实者，均应受到鼓励。
4.10.2对举报人员给予奖励，对具备以下条件之一的，视为举报有功人员：
① 举报违法违纪行为，对解决和杜绝公司某方面腐败现象和违反公司管理规定具有重要作用的；
② 对违纪违法行为的调查落实过程中，提供重要线索或证据起重要作用的；
③ 举报其他方面有重大贡献的。
4.10.3对举报有功人员的奖励金额，根据查实的违法违纪案件（事件）的情况来确定。
4.10.4实施奖励必须按举报人意愿办理。未经举报人同意，不得以任何形式公开举报人姓名或身份，违者追究纪律责任。
4.10.5相关职能单位经过调查被举报人/单位违纪情况属实的，一律按照公司制度严惩不贷。
4.11总经理信箱的信件要求
4.11.1总经理信箱接收关于公司廉政方面的建议、投诉、举报信件。
4.11.2投诉类、举报类信件在信件中必须写明被投诉、被举报人姓名、所属单位和投诉、举报的依据，要求必须有具体的投诉、举报事实。
4.11.3为了便于对投诉、举报的调查处理，确保投诉、举报依据的真实性和投诉、举报处理、反馈的及时性、有效性，投诉、举报人应尽量签署本人真实姓名、联系方式。
4.12总经理信箱的信件收集
4.12.1总经理信箱由体系外管科于每周二上午开启信箱，收集信件。
4.12.2信件收集当天交由公司领导查看后，由公司体系外管科妥善保存。
4.13总经理信箱的信件处理流程
4.13.1对于收到的信件或接待员工来访事件，体系外管科根据内容分为建议类、投诉类、举报类等内容。
4.13.2建议类信件：体系外管科在1个工作日内将此类信件反馈给相关单位处理，各相关单位在3个工作日内处理完毕并将处理措施及处理结果回复至体系外管科，体系外管科复核后出具总经理信箱回复函报公司领导审阅后发全公司。
4.13.3投诉类、举报类信件涉及廉政方面的，由体系外管科联合财务部审计组织全面调查了解，对查实的违纪违规行为及拟处理方案报公司领导审阅后予以考核通报；同时，
投诉、举报者署名的，将有关情况及时反馈给其本人。
4.13.4对于涉及经济、泄密等重大问题难以处理的，财务部审计一个工作日将信件情况报送公司领导及总部审计部。
4.14总经理信箱的信件处理要求
4.14.1各单位应积极主动的配合体系外管科及审计开展员工投诉调查，不得以任何借推脱或干预、阻挠调查处理工作。
4.14.2体系外管科、财务部审计调查人员应严格为投诉人保密，不得向其他任何单位或个人进行透露。对员工投诉信件在调查处理阶段由经办人妥善保管，在调查处理后将投诉信件与处理答复一并存档（涉及廉政方面的处理记录由财务部存档），避免因投诉资料管理不善而产生不良后果。
4.14.3投诉信中无被投诉人姓名或匿名投诉信中除投诉内容对公司经营管理会产生较大影响的以外，若无具体事实依据，导致投诉问题无法进行调查处理的，可以以员工动态或员工心声形式，隐蔽相关人员姓名，反馈给各部门有针对性的对各项工作进行改进。5检查与考核
5.1对监督考核人员处理问题不及时、不公平、不公正，造成一定影响或一定经济损失的，对监督考核单位的直接责任人及通报审批负责人各负激励1—3元；情节严重的给予降级或调换岗位。
5.2对考核职能单位未能履行监督考核职责，或有徇私舞弊现象，从而导致各单位工作出现严重失误或出现产品批质量事故的，对监督考核单位的相关责任人及分管领导各负激励2—5元。
5.3各执行单位在履行考核职能时，必须调查清楚，以事实为依据，以管理标准为准绳，若未调查清楚，考核依据不充分或引用条款错误导致被考核单位申诉并改判，给予考核单位处以0.05 — 0.1分负激励。被考核单位申诉后最终维持原判的，给予申诉单位处以分负激励。
6附录
6.1附件
附件一：考核处理流程
附件二：公司监督通报的分类及模板
6.2附表
序号
记录号
名称
使用处
保存时间
存放
1

【投诉处理表】
各单位
3年
体系外管科
2

【整改措施追踪一览表】
各单位
3年
各单位
3

【申诉处理表】
各单位
3年
体系外管科