证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书【范本】.doc

证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书【范本】
证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书

本公司及本人，就认购〔受让〕ＸＸ证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承当相关法律责任。
一、本公司在签署《认股协议》〔或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》〕之前，已对ＸＸ证券公司的基本状况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等状况等进行了认真调查，并认可ＸＸ证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购〔受让〕ＸＸ证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购〔受让〕ＸＸ证券公司股权的状况。
二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的情形。
三、在本公司股东资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》〔或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》〕真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采纳任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不从事任何损害证券公司及其他股东合法权益的行为。
四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》〔试行〕〔证监机构字[2003]259号〕、《ＸＸ证券公司章程》的规定，认真履行股东使命，督促ＸＸ证券公司遵遵守法律律、合规经营；如ＸＸ证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承当股东应负的责任。

公司〔公章〕
法定代表人〔签字〕
总经理〔签字〕
年月日

关于《承诺书》的要求
1、《承诺书》适用于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项，由申请证券公司股东资格检察的单位出具。
2、凡《机构部行政许可事项申报材料汇总表》中已作要求的，有关单位必需按照范本所示的内容与格式，出具《承诺书》。