危险源辨识、风险评价管理制度(2篇).docx

危险源辨识、风险评价管理制度
1、 目的对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风
险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。
2、 适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3、 职责3.1、质量环境安全部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的
策划的工作。
3.2、 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3. 3、管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。
4、 工作程序4.1、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。
4. 1. 1、公司进行初始环境评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险控制
策划。
4.1.2、 以全体部门为对象，每年的第三季度的管理评审后在设定的第二年的
目标前进行。
4.1.3、 在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相
关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的
策划。
4.2、 危险源的辨识4.2. 1、质量环境安全部将“职业健康安全危险源识别
表”发放到相关部门。
4.2.2、 各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控
制或可望施加影响的职业健康安全危险源，填写“职业健康安全危险源识别表”
并反馈到质量环境安全部。
4.2.3、 对公司共有职业健康安全设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨
识，由质量环境安全部进行。
4.2.4、质量环境安全部对收集回来的“职业健康安全危险源识别表”进行统
计和分析，整理出全公司的“职业健康安全危险源登记表”。
4.3、风险评价4.3. 1、质量环境安全部依据“职业健康安全危险源登记
表”，将汇总分类后的危险源逐一填入“职业健康安全风险评价表”中，组织相
关部门和人员采用定性的方法进行风险评价。
4.3.2、风险级别的确定以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，
以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点
上得出风险的评估分级（见表3）。表1事故后果的严重性等级
严重性等级等级说明事故后果说明I严重伤害出现多人伤亡II一般伤害人员
严重受伤，严重职业病III轻微伤害人员轻度受伤，轻度职业病 表2事故发生的
可能性等级
可能性等级等级说明事故发生的情况A很可能可能性极大B极少有可能发生C
不可能很不可能，以至于可以认为不会发生表3OHS风险评估等级确定表
严重性程度风险级别 可能性等级轻微伤害（I） 一般伤害（I）严重伤害（I）
不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级、风险
级别的含义表4风险级别的含义
风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并
难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故，将会造成多人伤亡的风险。2
级风险（重大风险）♦事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较
大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的
风险。♦粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达I、W级者。3级风险（中度风
险）♦虽然导致重大伤害事故的可能性较小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有
伤亡事故发生的危险。♦粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达I、I级者，高
温作业危险程度分级I、W级者。4级风险（可容许风险）♦具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险。♦高温作业危害程度分级
达1、11级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对
职工休息和健康有影响者。5级风险（可忽略风险）危险性小，不会伤人的风险
4.3.4、重大职业健康安全风险的确定4.3.4. 1、确定重大职业健康安全风险的确
定准则①1级、2级、3级、4级风向，要确定为重大职业健康安全风向。
②下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险a）违反相关法律、法规和标
准的°b）相关方有合理抱怨或要求的。c）曾经发生过事故，至今未采取防范、控
制措施的°d）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
4. 、重大职业健康安全风险的登记将确定的重大职业健康安全风险登记
到“重大职业健康安全风险及其控制措施一览表”中。
4.4、风险控制策划、根据风险评价结果，策划风险控制措施。风险控
制措施包括风险级别见表4：
① 用职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行控制。对1级、2级风
险，一定要制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案。对3级风险，视情
况制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案。
② 运行控制对1级、2级、3级、4级风险，要制定运行控制程序，按程序进
行管理。
③ 应急控制对于潜在的紧急风险情况，应制定应急准备和响应控制程序，按
程序进行管理。
4. 4.2、将重大职业健康安全风险及其控制措施填入“重大职业健康安全风险
及其控制措施一览表”中，报管理者代表批准后，由质量环境安全部下发至各部
门。
4.5、当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各
部门应及时对危险源进行补充识别，并报质量环境安全部进行风险评价以重新确
定重大职业健康安全风险并进行风险控制策划。
5、 危险源的三种状态5. 1、正常状态：在日常工作中，可能产生风险的危险
源。
5.2、 异常状态：在工作过程中发生如土方坍塌、变压器油泄漏等可以预见的
情况下产生与正常状态有较为严重后果的风险问题。
5.3、 紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、台风、地震等突发情况带来的重大人
员伤亡的危险源。
6、 危险源的三种时态6. 1、过去：以往存在的风险或过去曾发生的安全事故
等。
6.2、 现在：组织现有的、现存的危险源。
6.3、 将来：组织将来产生新的危险源
危险源辨识、风险评价管理制度（二）
3、 术语
3.1重大风险（或不可承受风险）：指级别较高或危险程度较大、能够造成或可
能造成严重后果的风险。
3.2管理方案：对重大风险，需投资或加强培训实现职业健康安全目标，明确
相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源和时间表，落实、检查所采取的
措施。
4、 主要职责
4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4. 2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工
作。
4.3各单位负责本单位（包括相关方）的危险源辨识、风险评价和风险控制策划
工作。
5、工作程序
5.1危险源辨识：
划分作业活动
危险源辨识是针对作业活动进行的，进行危险源辨识首先要划分作业
活动。
划分作业活动方法
a按生产（工作）流程的阶段划分；
b按地理区域划分；
c按装置划分；
d按作业任务划分；
e上述几种方法的结合。
危险源辨识范围
所有常规和非常规的活动；
所有进入作业场所人员的活动；
所有作业场所内的设施。
危险源辨识内容：危险源类别的分类见附录一
5.1.3. 1物的不安全状态；
5. 人的不安全行为；
5. 作业环境的缺陷；
5. 安全健康管理的缺陷。
在危险源辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态
（过去、现在和将来）。
5. 1.5危险源辨识方法具体内容见附录二
5. 1.5. 1基本分析法
工作安全分析法
危险源辨识充分性的确认
a覆盖已发生事故的原因；
b覆盖法律法规的要求。
5.2风险评价
风险评价采用直接评价法、MES法和MS法（MES法、MS法和风险程度的
具体内容见附录三）。
凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险（或不可承受风
险）：
a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉
及的范围较大、后果较为严重的其它违规（轻微的违章行为除外）；
b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（万元及以上）一次；或轻伤、
非重大财产损失（万元以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有
可能发生事故。
除上述情况外，人身伤害事故采用MES法，单纯财产损失事故采用
MS法。
风险分级
二级以上（含二级）风险（即一、二级风险）属政府部门级危险源；三级属公司
危险源；四级、五级属车间（部门）级危险源。
对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》，公司级
危险源填写《重大风险控制计划表》，其中控制计划为“制定目标管理方案”的
填写《职业健康安全管理方案》表，并填写《重大危险源清单》。
5. 3汇总和调整工作
为了确保全员参与、辨识充分，采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、
车间（部室）、公司三级辨识，车间（部室）、公司二级评价。》
5. 3.1各车间（部室）对所属各班组；公司对所属各车间（部室）上报的危险源辨
识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项，但要指出
危险源所涉及的作业活动。
生产安环部组织相关人员对各车间（部室）上报的危险源进行辨识评价和
确认，结果上报公司。
5.4风险控制策划
风险控制措施选择的优先顺序：
首先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；其次考虑降低风险（如增设安全监
控、报警、连锁装置或隔离措施）；再次考虑采用个体防护装置。
风险控制措施：
二级以上（含二级）风险，由公司主管部门和厂充分讨论确认后，制定
重大风险控制计划，公司生产安环部根据控制计划组织实施，公司主管部门进行
跟踪监督、检查。二级以上（含二级）风险，应及时上报政府有关安全监督行政部
门备案。
5. 4.2.2 三级风险，生产安环部和相关车间（部室）讨论确认后，制定风险控制
计划，由公司主管领导审批后，所属单位实施控制计划，生产安环部进行监督、
检查。四至五级风险，由各车间（部室）制定管理办法，进行管理。
生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查，重点检查职能单位的
三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情
况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工按章操作情况、
职工应急预案与处置方案的掌握情况；各车间（部室）每月进行一次对本单位三级危险源的检查，重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施
维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处
置方案的掌握情况；作业区（班组）每月对四级、五级危险源的检查，重点检查各
类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与
处置方案的掌握情况。
5.5危险源的更新
5. 5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认，并将确认结果于七月底前
报公司生产安环部。
对属于公司管理的建设项目，在施工前，设备技术部组织进行危险源辨
识、风险评价工作，以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要
求。并将结果报生产安环部备案。
当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识危险源，更新（或补充）危险
源辨识的相应表格。
适用的法律法规及其他要求等发生变化；
各各车间（部室）的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或
更新；
发生人身伤害事故后的责任单位，要对相应的作业活动进行危险源重
新识别、评价，评价结果在事故处理结束 个工作日内，报生产安环部备案（书
面和电子版）。