纠正和预防措施管理办法.docx

纠正和预防措施管理办法
第一章总则
第一条目的
本管理制度针对施工组织设计中实际存在或潜在的不符合实际情况的产生原因，采取纠正和预防措施的要求和方法，以防止实际或潜在不符合实际情况的再发生，实现持续的技术改进。
第二条范围
本管理制度适用于二建集团技术管理活动中施工组织设计纠正和预防措施的控制。
第三条定义
（一）纠正措施
为消除已发现不符合实际或其它不期望的原因所采取的措施。
（二）预防措施
为消除潜在不合格或其它潜在不期望的原因所采取的措施。
第四条职责和权限
（一）总工程师
负责组织对严重不符合实际的施工组织设计的审查及分析，审定并督促其纠正措施的实施。
（二）总工程师办公室
负责汇总相关职能部门的审查、分析的意见，并组织对严重不符合实际的施工组织设计的调查和原因分析，审定并督促纠正措施的实施，以及二建集团范围内有关的预防措施的审定和实施。
（三）技术质量部
1、负责指导、检查纠正和预防措施的实施和控制；
2、收集、汇总和分析有关的质量信息，确定并实施相应的二建集团范围内的纠正和预防措施；
3、负责将纠正和预防措施信息提交总工程师办公室。
（四）各职能部门/工程公司/分公司/总承包部
1、负责收集、汇总和分析本系统的质量信息，确定改进的方向和要求；
2、负责相关的纠正和预防措施的制定和实施。
（五）工程项目部
1、负责收集、汇总、分析和报告本项目的质量信息，确定改进的方向和要求；
2、负责本区域的纠正和预防措施的制定和实施。
第二章管理制度
第五条预防措施
（一）信息来源
1、与工程建设有关的法律、法规和文件。
2、工程所在地区行政主管部门的批准文件，建设单位对施工的要求。
3、工程施工范围内的现场条件，设计图纸、工程地形图、工程地质及水文地质、气象环境资料（包括场内、周边的建筑物、地下、地上管线）。
4、过程监控记录。
5、其它有关的记录等。
（二）预防管理
1、各职能部门应对施工组织设计的的内容信息进行收集、汇总、分析和调查，确定潜在不符合实际情况的性质、类型和原因，评价和制定本系统所采取的预防措施，经部门负责人对其正确性进行审核，决定是否要采取进一步的改进措施。
2、总工程师办公室汇总相关部门审核、研究、确定的有关预防措施，经总工程师批准后实施，并进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施。
3、工程公司/分公司/总承包部、工程项目部根据实际情况对本范围的信息进行汇总、分析和调查，确定潜在不合格的性质、类型和原因，评价和制定所采取的预防措施，评审确认不会产生新的问题和风险时，经相关领导批准后实施，并进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施。定期将有关信息分别报技术质量部和相关职能部门。
4、所有预防措施的评价、计划、实施、验证和评审均应形成记录，并加以保存。
第六条纠正措施
（一）信息来源
1、与工程建设有关的法律、法规和文件。
2、国家现行有关标准和技术经济指标。
3、工程所在地区行政主管部门的批准文件，建设单位对施工的要求。
4、工程施工合同或招标投标文件。
5、工程设计文件。
6、工程施工范围内的现场条件，设计图纸、工程地形图、工程地质及水文地质、气象环境资料（包括场内、周边的建筑物、地下、地上管线）。
7、施工企业的生产能力、机具设备状况、技术水平等。
8、质量检验与试验记录；
9、日常管理和检查中发现的问题；
10、类似工程的施工经验和科技成果资料。
（二）不合格施工组织设计的评审和评价
1、各职能部门、工程公司/分公司/总承包部、工程项目部结合日常管理和检查活动，对施工组织设计中发现的不合格信息进行收集、汇总、分析和调查，寻求改进的需求和方向，对需改进的问题确定其性质、类型和原因，评价是否需要采取纠正措施。
2、对于管理体系审核中开出的不合格项报告均要采取纠正措施，其性质由审核组确定。
3、对于与法律、法规、政府文件、建工集团及企业有关规定相悖的问题，经调查确认影响较大时；同类问题重复发生以及发生可能影响产品的结构与功能的问题或造成不可容许的环境，职业健康安全风险时，必须采取纠正措施。
（三）一般不合格施工组织设计的纠正措施的实施、验证和评审
一般不合格施工组织设计由工程公司/分公司/总承包部、工程项目部评审、评价和制定纠正措施，经同级负责人批准后实施，并由相应负责人或授权人员进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施。
（四）严重不合格的纠正措施的实施、验证和评审
1、严重不合格品纠正措施由总工程师组织技术质量部等部门及有关的工程公司/分公司/总承包部、工程项目部参与评审、评价和制定纠正措施，经总工程师批准后实施，由总工程师或其委派人员进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施；
2、严重不合格施工组织设计的纠正措施由有关职能部门参与评审、评价和制定纠正措施，经二建集团总工程师批准后实施，由总工程师办公室进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施。
（五）由职能部门、工程公司/分公司/总承包部、项目管理部的负责人对所有纠正措施在实施过程进行有效的控制，并将不合格的纠正措施有关信息汇总至总工程师办公室。
（六）除内部审核中的纠正措施另有规定外，其它纠正措施的评价、实施、验证和评审均应形成记录，并加以保存。
（七）总工程师办公室负责将纠正措施信息提交二建集团总工程师审定。
第七条施工组织设计的变更
1、方案发生重大变化时（如设计图纸的重大调整、施工边界条件的重大改变、施工工艺的
重大变更等），应重新编制施工方案，并上报审批;
2、方案发生局部调整时，项目部可采用施工方案变更单的形式进行方案调整，调整内容未涉及重大危险源时可由工程公司/分公司/总承包部审批，涉及重大危险源时应报二建集团审批。
第三章附则
第八条二建集团的制度及制度建设档案属于二建集团内部资料，未经二建集团领导同意严禁向外提供。
第九条 本管理办法形成的记录有：
1、纠正和预防措施实施过程及验证（附件一）
2、纠正和预防措施实施要求（附件二）
第十条本管理办法由二建集团技术质量部负责解释。
第十一条本管理办法自下发之日起执行。
附件一:
纠正和预防措施实施过程及验证
编号：QG/SHEJ JZ13-202X(B-1)
编号：
工程名称

工程部位

主管部门

主管人

参加部门/单位

参加人

实施方案：
签字：
签发
签发人签字：
实施过程：
完成日期：实施者签字：
对纠正和预防措施的验证和评价
验证人签字：
日期：
制表人:
附件二:
纠正和预防措施实施要求

编号：QG/SHEJ JZ13-202X(B-2)
编号：
工程名称

工程部位

主管部门

主管人

参加部门

参加人

实施要求：
签发人：
接受部门：认可 不认可
接受人签字：
完成限期：
验证部门：
部门负责人签字：
制表人:
QG /SHEJ JZ14-202X《检验、测量和试验设备管理制度》
QG /SHEJ JZ14-202X《检验、测量和试验设备管理制度》