HSE管理体系标准解读文档.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,HSE管理体系标准,1,HSE管理体系标准,一、HSE管理体系标准构成,二、HSE管理体系标准理解,三、HSE管理体系规范（GB/T28001：2001）介绍,四、环境管理体系规范及使用指南（ISO14001：1996）介绍,五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）（ISO/CD14690）介绍,2,一、HSE管理体系标准构成,中,国,石,化,HSE,管,理,体,系,系,列,标,准,一个体系：中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001）,四个规范,油田企业HSE管理规范（Q/SHS0001.2-2001）,炼化企业HSE管理规范（Q/SHS0001.3-2001）,销售企业HSE管理规范（Q/SHS0001.4-2001）,施工企业HSE管理规范（Q/SHS0001.5-2001）,五个指南,油田企业基层队HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.6-2001）,炼化企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.7-2001）,销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.8-2001）,施工企业工程项目HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.9-2001）,职能部门HSE职责实施计划编制指南（Q/SHS0001.10-2001）,3,HSE,管理体系运行模式,领导承诺、方针目标和责任,策划,风险评价和隐患治理,实施和执行,组织机构、职责、资源和文件控制,运行和维修,承包商和供应商管理,装置（设施）设计和建设,变更管理和应急管理,检查和纠正措施,检查和监督,事故处理和预防,审核、评审和持续改进,持续改进,4,二、HSE管理体系标准理解,1、范围,本标准规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司（以下简称公司）的安全、环境与健康管理工作。,5,二、HSE管理体系标准理解,2、定义,2.1 要素：,安全、环境与健康管理中的关键因素。,2.2 事故：,造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。,2.3 危害：,可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源,或状态。,2.4 风险：,发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。,2.5 风险评价：,依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分,析结果作出判断的过程。,6,二、HSE管理体系标准理解,2.6 审核,判别管理活动和有关的过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。,2.7 评审,高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全环境与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。,2.8 资源,实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、技术和方法等。,7,二、HSE管理体系标准理解,2.9 安全、环境与健康管理体系,指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。,2.10 不符合,任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。,2.11 管理者代表,由公司或企业最高管理者任命，在公司或企业内代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。,8,二、HSE管理体系标准理解,1,、领导承诺、方针目标和责任,2、组织机构、职责、资源和文件控制,3、风险评价和隐患治理,4、承包商和供应商管理,5、装置（设施）设计和建设,6、运行和维修,7、变更管理和应急管理,8、检查和监督,9、事故处理和预防,10、审核、评审和持续改进,计划,检查,实施,改进,3、HSE管理体系要素,9,二、HSE管理体系标准理解,HSE,管理体系由十项要素构成（见上图）。,这十项要素之间紧密相关，互相渗透，以确保体系的系统性、统一性和规范性。,公司应建立遵守国家法律、法规和标准的程序。,公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将具体要求传达给全体员工和相关方。,企业是公司,HSE,管理体系实施的主体，经理（局长、厂长）是,HSE,的最高管理者，按照本标准的要求，应设立管理者代表和,HSE,管理体系的,组织机构,，组建,HSE,管理委员会及,HSE,管理部门,，明确责任并落实,HSE,责任。在开展,HSE,现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的,HSE,管理体系实施程序,（程序文件）,，重点制定,HSE,目标、,HSE,职责、,HSE,表现,（绩效，业绩）,、,HSE,业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的,HSE,培训。该程序应及时经企业最高管理者批准发布并正式投入运行，实行年度,HSE,业绩报告制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高,HSE,管理水平。,10,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.3.2法律、法规及其他要求,“组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他HSE要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息,并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。”,ISO14001:4.3.2法律与其他要求,“组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。”,11,二、HSE管理体系标准理解,理解：,建立并保持程序,识别,获取,更新,传达,符合性评审,12,二、HSE管理体系标准理解,应遵守的法律法规,HSE,法律,(,包括基本法,专项法,),HSE,行政法规,HSE,部门规章,HSE,地方性法规和规章,相关法律法规,(,刑法、公司法、企业法、标准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环保法等,),HSE,标准,国家签署的国际公约（如,155,号职业安全和卫生公约、,161,号职业安全卫生设施）,13,二、HSE管理体系标准理解,应遵守的其他要求：,非官方的产业协会、民间机构制定的各种规范或实施指南；,集团公司及上级公司的方针与规定等；,组织签署的关于,HSE,内容的自愿计划、集体协议和其他要求,相关方的要求。,14,二、HSE管理体系标准理解,3.1 领导承诺、方针目标和责任,3.1.1 总则,公司在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的,方针目标,，高层管理者通过,提供资源,，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。,3.1.2 领导承诺,高层管理者应提供强有力的领导和,自上而下的承诺,，并建立HSE保障体系。公司承诺应以实际行动表明对HSE的重视。,a)各级企业的最高管理者是HSE的第一责任人,对HSE应有形成文件的承诺，并,确保承诺变为人、财、物的支持,。,b)最高管理者应向公司、本企业员工和社会作出保证，本单位建立的HSE管理程序行之有效。,c)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到HSE不断改进的过程中。,15,二、HSE管理体系标准理解,3.1.3 方针目标,方针目标是公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。中石化,公司的HSE方针,是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。,方针目标体现了以下原则，下属企业在制定本企业的HSE方针目标时应遵照执行：,a）公司所有的生产经营活动都应满足HSE管理的各项要求；,b)与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；,c)能够得到各级组织的贯彻和实施；,d)公众易于获得；,e)符合或高于相关法律和法规的要求；,f)当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；,g)尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；,h)通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的。,16,二、HSE管理体系标准理解,3.1.4 责任,建立HSE管理体系，组织落实，实现安全、环境健康一体化管理。,a）管理者通过自身的HSE表率，树立正确的行为,榜样,，不断强化和奖励正确的HSE行为；,b）管理部门应为HSE管理的具体行动提供,支持,，应定期对HSE管理体系进行,审核,，,编制年度HSE管理报告,，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；,c）应建立明确的HSE目标、标准、职责和HSE业绩考核办法，并配置相应的资源；,d）对HSE管理应从设计抓起，认真落实并考核设计部门高层管理者HSE责任。,17,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.2职业健康安全方针,“,组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康绩效的承诺。,职业健康安全方针应：,a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；,b)包括持续改进的承诺；,c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；,d)形成文件，实施并保持；,e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；,f)可为相关方所获取；,g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。,”,18,二、HSE管理体系标准理解,ISO14001:4.2环境方针,“最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：,a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；,b)包括对持续改进和污染预防的承诺；,c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；,d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；,e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；,f)可为公众所获取。”,19,二、HSE管理体系标准理解,理解（方针）：,内容要求,包括遵守相关HSE法规等的承诺,适合于组织HSE风险的性质和规模,与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性,包括对持续改进和事故预防、污染预防的承诺,为建立和评审目标、指标提供框架,20,二、HSE管理体系标准理解,（方针的）管理要求,经最高管理者批准,形成文件，并在公开声明之前确保可获得必要的财力、技术和资源，以确保方针的有效实施与保持；,传达到全体员工并使其理解；,可为公众所获取，并建立与其相关方就方针进行交流的机制；,定期评审和更新，以适应法律法规的不断完善、社会期望值的增加等各种变化，确保其适宜性,21,二、HSE管理体系标准理解,某公司安全、环境与健康方针,公司隶属于中国石油化工股份有限公司，是以石油炼制、化肥、化工生产为主的大型炼化企业。我们将遵循集团公司的安全、环境与健康总体方针和目标：,安全第一、预防为主；全员动手，综合治理,改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。,追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。,为实现以上方针和目标，我们承诺：,建立安全、环境与健康管理体系，全面、持续地识别、评估和控制与运行过程相关的安全、环境与健康方面的风险，定期制定切实可行的安全、环境与健康目标，通过全体员工的努力来持续改进我们的安全、环境与健康业绩，确保人身、企业财产的安全及对环境的保护；,提供必要的人力、物力和财力资源支持，以保证分公司目标的实现；,遵守国家及地方政府有关安全、环境与健康方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度；,在生产活动中将安全、环境与健康放在优先地位，加大在安全、环境与健康方面的投入，加强生产技术及设备的改进，制定有效的应急措施，防止火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生；,致力于预防污染，并通过综合利用减少废物、废气、废水的排放、提高能源使用率等措施来持续提高我们的环境效益；,加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的健康；,提供全体员工的培训，增强安全、环境与健康意识；,加强对承包商和供应商的安全、环境与健康管理，杜绝违章作业行为；,努力向社会提供符合安全和环保要求的高品质产品；,定期公布安全、环境与健康业绩，通过公众的监督，使我们的安全、环境与健康业绩得到持续改进，促使企业可持续发展；,公司的各级最高管理者是安全、环境与健康的第一责任人，每位员工对分公司的安全、环境与健康事务负有义不容辞的责任，安全、环境与健康表现是公司奖励和聘用员工及承包商的重要依据。,22,二、HSE管理体系标准理解,3.2 组织机构、职责、资源和文件控制,3.2.1 总则,建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛,开展培训，以提高全体员工的HSE意识和专业技能。,建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核,制度。,有效地控制HSE文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。,3.2.2 组织机构,公司设立HSE管理委员会。公司和直属企业应建立相应的HSE管理,机构，并对其职责和权限作出明确的规定。,（HSE办公室 基层HSE领导小组）,23,二、HSE管理体系标准理解,3.2.3 职责,a)制定HSE管理委员会的职责及HSE管理部门的职责，并提供必要的资源支持。HSE管理委员会是公司HSE事务的决策机构，HSE管理部门负责HSE事务的组织与监督。,b)制定科研、设计、生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、公安消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的HSE职责，配置必要的资源。按规定编制HSE实施计划书,（不要求，基层单位可以将其当成一个框，相关内容往里放）,。其主要职责是负责贯彻执行公 司HSE管理体系的规定和要求，做好与HSE相关的工作，确保HSE方针和目标的实现。,24,二、HSE管理体系标准理解,c)制定最高管理者、管理者代表、最高管理层其他成员、,职能部门、各级管理者直至车间（装置、基层队、站库）负责人、班（组）长、员工等各级人员HSE职责。,d),各级组织和全体员工应落实HSE职责。每位员工都负有HSE责任,，无论身处何地，都应把HSE事务做好。通过审查考核，不断提高公司的HSE业绩。,1）定期检查，确保各项职责全面落实。以此为依据，确定部门、个人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。,2）建立HSE业绩考核程序，各级管理层在同级部门和下属单位意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标对,最高管理者、管理者代表、管理层其他成员,的HSE业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。,25,二、HSE管理体系标准理解,3.2.4 培训,对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并,建立对其技能和能力进行评估的程序。,3.2.5 资金,优先安排用于HSE管理方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。,3.2.6 物力,最高管理者应为HSE管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、,应急医疗用品、通讯器材和交通工具等。,26,二、HSE管理体系标准理解,3.2.7 文件控制,3.2.7.1 范围,公司概况；培训考核记录；,组织机构与职责；新装置开车前审核记录；,HSE方针、目标；装置停产检修、改造投产前检查记录；,HSE风险评价记录；所有经过批准实施的作业许可证档案材料；,年度HSE工作计划与年度报告；检查监督报告；,HSE工作考核与奖惩办法和考核记录；关键装置监控要求与检查报告；,作业实体的HSE实施程序；事故的调查和处理报告；,HSE管理体系的审核和评审报告；对承包商、供应商的评估材料；,应急预案；各类报表等。,变更审批实施文件；,政府法律、法规；,与公司有关的标准、规范；,27,二、HSE管理体系标准理解,3.2.7.2 控制,公司应控制HSE管理文件，以确保：,a)与公司的活动相适应；,b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；,c)需要时现行版本随时可得；,d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。,3.2.7.3 修订,建立文件修订制度，使公司员工、承包商、政府机构等,随时获得文件的现行有效版本。,28,二、HSE管理体系标准理解,本要素包含以下几方面内容：,1、结构和职责,2、培训、意识和能力,3、文件,4、文件和资料控制,5、协商和沟通,6、记录,29,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.4.1结构和职责,“对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和,验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于,职业健康安全管理。,职业健康安全的最终管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：,某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业,健康安全管理体系正确实施，并在组织内,所有岗位和运行范围,执行各项要求。,管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源”。,注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。,组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：,a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；,b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为,改进职业健康安全管理体系提供依据。,所有承担管理职责的人员,，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。,30,二、HSE管理体系标准理解,ISO14001:4.4.1组织结构和职责,“为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出,明确规定，形成文件，并予以传达。,管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包,括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。,组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论,他（们）,是否,还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：,a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环保管理体系要求。,b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环 境管理体系的改进提供依据。”,31,二、HSE管理体系标准理解,理解：,1、最高管理者对本单位的HSE工作起领导作用并负最终责任；,任命,HSE,管理者代表；,确定组织的,HSE,方针；,提供足以实施,HSE,方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源；,主持体系的管理评审。,32,二、HSE管理体系标准理解,2、以文件的形式规定,对组织的活动、设施和过程的HSE风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限，,并以各种形式有效地将该职责和权限向各层次的人员进行传达，确保他们理解自身职责与权限的范围和不同职能界面之间的联系，以及所要完成任务的途径。,下述人员的职责和权限：,组织各层次上的业务经理,负责承包方HSE管理的人员,负责HSE培训的人员,对HSE有关键影响的设备负责人,组织内具有HSE资质的专业人员,在协商的基础上确定的员工HSE代表,岗位操作人员,33,二、HSE管理体系标准理解,3、任命管理者代表并承担特定的体系责任：,按本规范要求建立、实施与保持HSE管理体系；,定期评审和评价整个HSE管理体系的运行情况；,全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；,促进所有员工参与各种HSE活动。,4、根据实际情况,建立HSE委员会,，使其承担相应的职能，并保证员工及其代表能全面参与委员会中的各项工作。,5、管理层应为实施、控制和改进HSE管理体系提供必要的资源，以确保负责HSE事务的人员（包括HSE委员会）能顺利开展工作；,6、,各级管理职责人员,都应以不同方式实现其对HSE绩效持续改进的承诺。如参加现场的安全监察和检察，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源等。,34,二、HSE管理体系标准理解,确定机构与职责时应考虑的因素,组织构成及原机构图,危害辩识、风险评价及风险控制计划的结果,HSE目标,法律法规与其他要求,作业指导书等,35,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.4.2培训、意识和能力,“对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力,在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。,组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：,符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；,在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进,所带来的职业健康安全效益；,在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包,括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责。,偏离规定的运行程序的潜在后果。,培训程序应考虑不同层次的：,职责、能力及文化程度；,风险”。,36,二、HSE管理体系标准理解,ISO14001:4.4.2培训、意识和能力,“组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响,的所有人员都经过相应的培训。,应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：,a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,b)他们工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；,c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；,d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和,（或）工作经验，胜任他所担负的工作。”,37,二、HSE管理体系标准理解,理解：,建立并保持培训程序，使相关职能和层次的员工都具备本要素要求的四项HSE意识，和具备完成其HSE工作任务的能力；,培训程序应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险的需求。,38,二、HSE管理体系标准理解,确定各类人员所必需的,HSE,能力要求。,结合各类人员的实际能力，分析并确定培训需求。,制定并保持确保各类人员具备本要素要求的四项,HSE,意识和能够完成其承担,HSE,方面的任务和职责的培训计划。,定期评审培训效果，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。,39,二、HSE管理体系标准理解,HSE培训目的,HSE素质和能力：,具备良好的HSE意识，自觉做到遵章守纪；,对各自岗位职责和HSE要素的充分认识，充分履行HSE职责；,掌握正确的操作方法，具备处理本岗位HSE事务的能力；,能正确使用防护用品和消防器材，具备处理事故的能力及应急技能；,经过必要的HSE技术培训，资质齐全，持证上岗。,40,培训对象,企业及所属二级单位领导的HSE培训,HSE管理人员的培训（如从事建设项目的管理人员、申报、审批人员）,其他管理负责人（包括职能负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员、）的培训,班组长的培训,企业员工培训,二、HSE管理体系标准理解,41,培训内容,HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE管理制度，如关于建设项目的环保有关规定等；,企业的安全、环境与健康概况、工作特点和重大风险控制的部位；,HSE基础管理知识和HSE专业技术知识；,HSE管理标准及相关知识；,应急预案,典型事故案例及教训；,二、HSE管理体系标准理解,42,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.4.4文件,编写,“组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：,a),描述管理体系核心要素及其相互作用；,b)提供查询相关文件的途径。,注：重要的是，按有效性和效率要求是文件数量尽可能少”。,ISO14001:4.4.4环境管理体系文件,“组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：,a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述；,b)查询相关文件的途径”。,43,二、HSE管理体系标准理解,文件编写的基本要求,HSE管理体系文件可以是书面或电子形式；,HSE管理体系文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；,文件应给出查询相关文件的途径。,缘何需要提供查询相关文件的途径？,HSEMS或要素与组织现有的其他管理体系存在整合，故在体系文件上可能出现交叉、重合的情况；,HSEMS自身各核心要素之间、各文件层次之间存在相互支撑、相互引用、互为补充的关系。,44,二、HSE管理体系标准理解,在制定体系文件时应力求在满足实用和有效要求的同,时，保持文件最小化。其基本内容应包括：,HSE方针和目标；,为实施HSE管理体系所确定的关键岗位与职责；,重大HSE风险以及它们的预防和控制措施；,HSE管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。,45,二、HSE管理体系标准理解,文件的结构,手册,（A层次）,程序文件,（B层次）,作业文件,（C层次）,根据HSEMS标准和组织HSE方针、目标来描述HSEMS,描述实施体系要素所涉,及的各职能部门的活动,详细的工作文件（操作规程、表格、报告、作业指导书、记录等）,注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。,在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组,织的使用方便出发，做出合理的安排。,46,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.4.5文件和资料控制,“,组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，,以确保：,文件和资料易于查找；,对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员,确认其适宜性；,凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；,及时将失效文件和字，资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；,对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识”。,47,二、HSE管理体系标准理解,ISO14001:4.4.5,文件和资料控制,“组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，,从而确保：,a)文件便于查找；,d)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；,c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；,d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；,e)由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。”,48,二、HSE管理体系标准理解,理解：,文件与资料控制的基本要求,建立并保持对HSE管理体系文件的标识、批准、发放和撤消以及HSE资料进行控制的程序；,程序的作用是确保（a）（e）要求的实现。,49,二、HSE管理体系标准理解,文件与资料控制应满足的要求,易于查询明确分发位置以便于查找；,定期评审并视情况予以修订确保文件的持续适宜性；,关键岗位,都得到现行有效版本确保文件发放到位及其对体系运行的指导作用；,及时撤出失效文件与资料或采取其他措施防止误用确保文件的适用性和现行有效；,由于法律或知识保留的需要而保存的档案文件与资料应予以适当标识防止误用并妥善保存。,50,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.4.3协商和沟通,“组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全,信息进行相互沟通。,组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。,员工应：,参与风险管理方针和程序的制定和评审；,参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；,参与职业健康安全 事务；,了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）”。,51,二、HSE管理体系标准理解,ISO14001:4.4.3,信息交流,“组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和,环境管理体系的：,a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；,b)外部相关方联络的接收、文件形成和答复。,组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，,并记录其决定。”,52,二、HSE管理体系标准理解,理解：,协商与交流的基本要求,建立并保持组织与外部、各级职能部门之间以及与员工及和其他相关方对有关HSE信息进行交流的程序；,根据组织各职能和层次的相互关系，确保内部信息上下左右的有效传递和及时、有效、准确的交流；,特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，并记录有关处理的决定。,53,二、HSE管理体系标准理解,内部信息交流机制：,HSE例会制度；,HSE信息报告制度（如调度会环保信息沟通制度、日常生产运行信息沟通制度）；,HSE状况和表现水平的发布通报制度；,班组HSE活动和交接班会等形式；,HSE工作的提案制度和合理化建议制度；,部门之间的信息通道；,文件的形式。,外部信息交流机制：,信息媒体；,HSE业绩报告,相关方的意见接收制度。,54,二、HSE管理体系标准理解,a）外部信息,国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法律法规、标准和指令等；,国内外HSE科技成果及信息；,承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有关HSE的意见和要求等。,b）内部信息,HSE管理体系建立和运行信息；,企业内部标准、规定和制度；,有关HSE基础数据,有关HSE管理的情况反映。,55,二、HSE管理体系标准理解,GB/T28001:4.5.3记录和记录管理,“组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录,以及审核和评审结果。,职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。,职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗,失。应规定并记录保存期限。,ISO14001:4.5.3,记录,“组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的,记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。,环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服,务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损,坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，,在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求”。,56,二、HSE管理体系标准理解,理解：,记录和记录管理的基本要求,对各种HSE记录应实施程序化管理；,记录的管理包括记录的标识、保存、处置、保密要求等；,记录应具可追溯性，字迹清楚、表识明确；,记录应以适宜方式保存并便于查询；,记录的管理应注意避免损坏、变质或遗失；,记录应规定保存期限并予记录；,记录应能证明体系对本规范的符合性。,57,二、HSE管理体系标准理解,组织需保持的HSE记录实例如下：,HSE例会记录,培训考核记录,HSE工作检查考核记录,装置停车检修、改造投产前检查记录,装置排污台帐,污染物排放总量台帐,清洁生产台帐,资源综合利用台帐,作业许可证档案资料,关键装置监控要求与检查报告,对承包商、供应商的评估材料,健康监视报告,个体防护设备发放和维护记录,危害识别、风险评价和风险控制记录,重要环境因素信息,58,二、HSE管理体系标准理解,3.3 风险评价和隐患治理,3.3.1 总则,风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。,3.3.2 风险评价,主管领导直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一段时间或,重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图2。,3.3.2.1 明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序,评价对象确定后，应依据法律、法规和标准要求，确定科学的评价方法和程序，进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。,59,二、HSE管理体系标准理解,3.3.2.2 危害和影响的确定,a)系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。,1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段。,2)常规和非常规的工作环境及操作条件。,3)事故及潜在的紧急情况，包括来自：,原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；,设备失效；,气候、地震及其他自然灾害；,违反生产操作规程；,违反安全规程；,人为因素，包括违反HSE管理体系要求。,4)在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。,5)丢弃、废弃、拆除与处理。,6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响。,b)鼓励全员参与危害和影响的确定。,c)进行评价和风险管理时，应考虑评价项目的优先顺序。,60,二、HSE管理体系标准理解,3.3.2.3 选择相应的判别准则,a),判别准则表述了与公司和设施有关的目标，对危害及其影响的的判断可以依据该准则。判别准则来自法律、法规要求、合同规定、公司方针或标准等。,b)在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，则应强化风险削减措施。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则的要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。,61,二、HSE管理体系标准理解,3.3.2.4 评价危害和影响,a)在进行风险评价时，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度：,1)人；2)环境；3)财产。,b)风险评价：,1)包括活动、产品和服务的影响；,2)强调人与物两方面因素导致的影响和风险；,3)考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；,4)由具有资格的、有能力的人员来实施；,5)定期进行。,c)健康与安全的风险和影响评价应考虑到：,1）火灾和爆炸；2）冲击与撞击；3）溺水、窒息与触电；4）暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境中；5）人机工程因素；6）有害物料的泄漏,62,二、HSE管理体系标准理解,3.3.2.5 记录重要危害和影响,a）应将已确定的HSE的显著危害和影响形成文件，说明削减措施。,b）应记录适用于其活动、产品、服务的HSE方面的法规、要求和规定，以确保这些要求和规定相符。,3.3.2.6 建立详细目标和量化指标,a）建立,适当、具体的风险评价目标和量化指标,。这些目标与量化指标应根据公司的方针目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。,b）作为风险评价的后续工作，应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中应是具体可行的。公司还应定期评审这些指标的连续性和适用性。,63,二、HSE管理体系标准理解,3.3.2.7 确定和评价风险控制措施,应采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故、控制,事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。,3.3.2.8 风险评价报告,应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告。,3.3.2.9 实施选定的风险控制措施,a）有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。,b）在任何情况下，都应根据当地的环境和条件、投资和效益分析、当前的科学技术水平，采取必要的措施将风险降低到最低限度。,64,二、HSE管理体系标准理解,3.3.3 环境因素评价,应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环,境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重,要环境因素加以考虑。,3.3.3.1 环境因素的确定范围,a）生产工艺；,b）维修保养；,c）检验、分析、检测设施；,d）原材料、半成品的采购；,e）设备更新；,f）产品运输、贮存、使用和服务等；,g）废弃物的处理、贮存、处置和利用。,65,二、HSE管理体系标准理解,3.3.3.2 环境因素的变更,在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：,a)法律、法规、标准发生变更；,b)生产工艺发生变更；,c)新建、扩建和改建项目。,3.3.3.3 判定重要环境因素的依据,评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：,a)有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；,b)环境影响的范围；,c)环境影响的程度大小；,d）环境影响的持续时间；e)社会和公众的关注程度和环境敏感点。,66,二、HSE管理体系标准理解,3.3.3.4 环境目标、指标的制定,应建立环境（,管理）,目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时符合公司的HSE管理方针与目标。,3.3.3.5 环境目标、指标的实施方案,应制定实现环境目标、指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。,67,二、HSE管理体系标准理解,3.3.4 隐患治理,3.3.4.1 隐患评估,a)自评：应事实求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后,的隐患应建立完整