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一月上旬证券从业资格《证券基础知识》补充习题
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、IB制度起源于（）。
A、日本
B、中国香港
C、美国
D、德国
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289。
2、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
【参考答案】：C
3、按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A、累积优先股票和非累积优先股票
B、参与优先股票和非参与优先股票
C、可转换优先股票和不可转换优先股票
D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票
【参考答案】：A
【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。
4、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
【参考答案】：B
5、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。
A、货币
B、商品
C、期权
D、期货
【参考答案】：A
6、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A、期货期权
B、OTC交易的衍生工具
C、股票指数期权
D、奇异型期权
【参考答案】：D
7、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）
A、0.40 元
B、0.30 元
C、24/70 元
D、0
【参考答案】：B
8、关于利率期货叙述不正确的是（）。
A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C、1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
【参考答案】：A
9、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。
A、1000
B、10000
C、2000
D、20000
【参考答案】：A
10、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A、远期利率协议
B、远期汇率协议
C、债券类资产的远期合约
D、股权类资产的远期合约
【参考答案】：A
【解析】远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
11、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A、不规定利率
B、规定利率
C、标明折价
D、不标明折价
【参考答案】：A
【解析】贴现债券是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券。答案应为A。
12、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（）。
A、市场风险
B、违约风险
C、系统性风险
D、非系统风险
【参考答案】：C
【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。
13、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、没上市公司收购的有关方案
【参考答案】：D
【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有1.公司分配股利或者增资的计划2.公司股权结构的重大变化3.公司债务担保的重大变更4.上市公司收购的有关方案
14、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、2亿
B、2.5 亿
C、3.5 亿
D、4亿
【参考答案】：D
15、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A、具有价值
B、具有使用价值
C、代表着一定量的财产权利
D、具有交换价值
【参考答案】：C
16、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）
【参考答案】：B
17、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。
A、《管理暂行办法》
B、《证券投资基金会计核算办法》
C、《货币市场基金管理暂行办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
【参考答案】：D
18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A、即时交付
B、集中交付
C、货银对付
D、货银交付
【参考答案】：C
19、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A、货币
B、资金
C、直接融资
D、间接融资
【参考答案】：D
20、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监会
【参考答案】：A
21、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A、即时交付
B、分期交付
C、货银对付
D、货银交付
【参考答案】：C
22、从2007年6月起，浮息债券的基准利率是（）。
A、1年期银行定期存款利率
B、7天加购利率
C、北京银行间同业拆放利率
D、上海银行间同业拆放利率
【参考答案】：D
【解析】从2007年6月起，浮息债券的基准利率是上海银行间同业拆放利率
23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。
A、一级有担保ADR
B、二级有担保ADR
C、三级有担保ADR
D、144A规则下的私募ADR
【参考答案】：D
24、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上、待偿期限在（）年以上的债券。
A、30； 1
B、50： 1
C、30；3
D、50：3
【参考答案】：B
【解析】2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列，其覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月末调整一次。
25、（）是证券法律制度的核心任务。
A、A。保证证券发行人能够筹集到所需资金
B、保证证券交易价格的稳定
C、促进证券经营机构的不断壮大
D、保护公众投资者的合法权利
【参考答案】：D
26、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经
（）批准。
A、证券监督管理机构
B、财政部管理机构
C、中国银监会审批机构
D、中国证监会审批机构
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268〜269。
27、1982年1月，（）在日本债券市场发行了 100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A、国民信托投资公司
B、中国信托投资公司
C、中华信托投资公司
D、中国国际信托投资公司
【参考答案】：D
28、依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。
A、100
B、200
C、300
D、500
【参考答案】：B
【解析】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311。
29、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】：C
30、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
A、证监会
B、保监会
C、银监会
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第节，P346。
31、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（）次。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：A
32、本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（）。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、债券
【参考答案】：A
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
33、对我国社保基金认识不正确的是（）。
A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B、根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底.资产规模达到2827.6亿元人民币.其中证券市场相关投资约占1/3
C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的氽业债、金融债等有价证券
D、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
【参考答案】：B
34、下列关于实物国债的说法有误的是（）。
A、货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，政府发行实物国债
B、在货币经济不发达时，实物交易占主导地位政府会发行实物国债
C、实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债
D、实物国债是指具有实物票券的债券
【参考答案】：D
【解析】实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应。而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，故D项说法错误。
35、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。
A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B、公司资产收益权和剩余资产分配权
C、优先认股权或配股权
D、股东持有的股份可依法转让
【参考答案】：A
36、根据权证行权（）的不同，权证分为认股权证和备兑权证。
A、所买卖的标的股票来源
B、持有人权利
C、内在价值
D、基金资产
【参考答案】：A
【解析】根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
37、信用公司债券属于（）范畴。
A、抵押债券
B、担保债券
C、无担保证券
D、金融债券
【参考答案】：C
38、证券公司完善内部控制机制的原则不包括（）。
A、健全
B、合理
C、公正
D、独立
【参考答案】：C
【解析】证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
39、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。
A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B、无法消除市场的系统风险
C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D、投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
【参考答案】：D
【解析】基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效的分散投资和利用专家优势，可以对风险有所控制。
40、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。
41、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A、1
B、3
C、5
D、7
【参考答案】：B
42、平时所说的道?琼斯指数是指（）。
A、H业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
【参考答案】：A
【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P250。
43、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A、即时交付
B、集中交付
C、货银对付
D、货银交付
【参考答案】：C
44、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
5%
1%
3%
4%
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握证券公司风脸控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。
45、上证成分股指数也叫做（）。
A、上证综合指数
B、上证180指数
C、上证30指数
D、上证红利指数
【参考答案】：B
【解析】上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。
46、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A、会员大会
B、理事会
C、监察委员会
D、总经理
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。
47、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A、多头套期保值
B、空头套期保值
C、交叉套期保值
D、平行套期保值
【参考答案】：B
【解析】本题考查基本概念。
48、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A、10
B、15
C、20
D、25
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P146〜147。
49、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
【参考答案】：C
50、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。
A、证券市场一体化
B、投资者法人化
C、金融创新深化
D、金融机构混业化
【参考答案】：A
【解析】在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密，证券市场出现了一体化趋势。从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。
51、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区
B、天津滨海新区
C、青岛四方新区
D、深圳光明新区
【参考答案】：B
52、下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。
A、实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
B、实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
C、实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
D、实物国债是以货币为本位而发行的债券
【参考答案】：B
【解析】实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
53、通常被称为金边债券的是（）。
A、金融债权
B、政府债券
C、公司债券
D、可转换公司债券
【参考答案】：B
54、下列（）不属于证券市场的基本功能。
A、筹集资金
B、资本定价
C、资本配置
D、国有企业转制
【参考答案】：D
55、（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A、基金份额净值
B、基金资产净值
C、基金资产总值
D、基金资产的估值
【参考答案】：B
56、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A、1991
B、1987
C、1988
D、1990
【参考答案】：D
57、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A、上市交易的股票
B、期货
C、上市交易的国债
D、上市交易的企业债券
【参考答案】：B
【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
58、证券交易价格是通过（）确定的。
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
【参考答案】：C
59、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A、中央证券登记结算有限责任公司
B、深圳证券登记结算公司
C、上海证券登记结算公司
D、中国证券登记结算有限责任公司
【参考答案】：D
60、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、选择经纪商
B、如实填写开户书
C、使用正确的委托手段
D、了解交易风险，明确买卖方式
【参考答案】：A
【解析】BCD说的都是义务，不是权利。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、发行存托凭证的好处有（）。
A、吸引投资者关注
B、增强上市公司曝光度
C、扩大股东基础
D、降低股票流动性
【参考答案】：A,B,C
【解析】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。
2、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。
A、直接从事B股交易
B、可以成为证券交易所的特别会员
C、设立合营公司从事证券承销和交易
D、设立合营公司从事证券投资基金管理业务
【参考答案】：A,B,C,D
3、契约型基金与公司型基金的区别包括（）。
A、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C、契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
D、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
【参考答案】：A,B,D
【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。
4、犯欺诈发行股票、债券罪，判处（）。
A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
B、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
C、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D、并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
【参考答案】：A,D
5、2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。
A、增加了公司章程的要求
B、增加对主要股东资格的限制条件
C、证券公司的注册资本应当是实缴资本
D、将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
【参考答案】：A,C,D
6、证券发行市场的作用主要表现在（）。
A、为资金需求者提供筹措资金的渠道
B、为政府宏观部门调控经济提供了手段
C、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
【参考答案】：A,C,D
7、上海证券交易所的样本指数有（）。
A、上证成分股指数
B、上证50指数
C、上证红利指数
D、新上证综指
【参考答案】：A,B,C
8、属于国家法律的是（）。
A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B、《证券法》
C、《基金法》
D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
【参考答案】：B,C
9、金融期货与金融期权的不同之处包括（）。
A、标的物不同
B、投资者权利与义务的对称不同
C、履约保证不同
D、现金流转不同
【参考答案】：A,B,C,D
10、拟定股份有限公司（）方案的职责属于董事会。
A、合并
B、分立
C、经营
D、解散
【参考答案】：A,B,D
11、境内居民个人可以用（）从事8股交易。
A、现汇存款
B、外币现钞存款
C、外币现钞
D、从境外汇入的外汇资金
【参考答案】：A,B,D
12、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C、公司有重大违法行为
D、公司最近3年连续亏损
【参考答案】：A,B,C,D
13、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）。
A、价格数量多，规模小
B、业务内容单一，服务形式雷同
C、无序竞争
D、总体业务水平低
【参考答案】：A,B,C,D
14、在计息方式上，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券
D、零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）
【参考答案】：A,B,C,D
15、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）。
A、偿还能力
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力
【参考答案】：B,C,D
16、政府发行实物国债的主要情况有（）。
A、在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B、币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
C、为弥补政府预算赤字
D、为了实施某种特殊政策
【参考答案】：A,B
17、股票期值的主要构成有（）。
A、未来股息收入
B、本期股息收入
C、未来资本利得收入
D、未来资本增值收益
【参考答案】：A,C
18、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。
A、资金来源广、发行规模大
B、存在利率风险
C、有国家主权保障
。、以自由兑换货币作为计量货币