2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案

单选题（共600题）
1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
2、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
3、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 B
4、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】 D
5、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
6、申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
7、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
8、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、
A.5日
B.10日
C.3日
D.15日

【答案】 C
9、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
10、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
11、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】 D
12、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50%的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
13、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
14、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
15、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3

【答案】 C
16、期货交易所的负责人由（ ）。
A.国务院期货监督管理机构任免
B.期货交易所会员选举产生
C.期货交易所股东大会选举产生
D.期货交易所董事会任免

【答案】 A
17、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
18、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下

【答案】 D
19、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【答案】 C
21、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】 D
22、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
23、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
24、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
25、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
26、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
A.调离
B.罚款
C.免职
D.降级

【答案】 C
27、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
28、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金

【答案】 A
29、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
30、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
31、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】 A
32、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.10

【答案】 C
33、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》

【答案】 C
34、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
35、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
A.审查
B.监督
C.举证
D.执行

【答案】 C
36、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。
A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】 A
37、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况
B.成交情况
C.客户情况
D.资信情况

【答案】 D
38、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
39、 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 B
40、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金

【答案】 A
41、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
42、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.补充期货交易所结算资金的流动性
B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
C.为客户交存保证金，支付税款
D.弥补期货公司的亏损

【答案】 C
43、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。
A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】 B
44、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者

【答案】 A
45、 交割仓库可以有下列( )行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.进行货物验收

【答案】 D
46、会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

【答案】 B
47、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A.中国证监会或者协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所

【答案】 A
48、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
49、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

【答案】 A
50、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
51、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年
A.20
B.10
C.5
D.15

【答案】 A
52、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。
A.期货公司保证金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.净资本

【答案】 C
53、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（　　）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%

【答案】 C
54、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
55、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
56、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
57、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分

【答案】 D
58、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月

【答案】 A
59、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
60、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。
A.44000
B.73600
C.170400
D.117600

【答案】 B
61、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.执行会员大会、理事会的决议
C.按规定缴纳各种费用
D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】 B
62、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．
A.客户承担主要责任
B.客户不承担责任
C.期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】 C
63、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况
B.成交情况
C.客户情况
D.资信情况

【答案】 D
64、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
65、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】 C
66、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
67、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
68、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。
A.期货经营机构
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.行业协会

【答案】 A
69、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.财政部

【答案】 A
70、期货交易所实行（　　）。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
71、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
72、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
A.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】 D
73、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构和财政部门
B.中国期货业协会和财政部门
C.期货交易所和财政部门
D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】 A
74、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下

【答案】 C
75、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.期货公司

【答案】 A
76、使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
77、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
78、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
79、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证监会

【答案】 C
80、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
81、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
82、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果

【答案】 A
83、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
84、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
85、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
86、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
87、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者

【答案】 A
88、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易

【答案】 B
89、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A.该经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担

【答案】 B
90、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
A.期货公司
B.期货业协会
C.财务部
D.证监会

【答案】 A
91、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
92、期货交易所的负责人由（　　）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
93、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者

【答案】 C
94、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
95、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。
A.视为期货公司对交易结算结果有异议
B.交易结算结果无效
C.等待期货公司对交易结算结果进行确认
D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】 D
96、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
97、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门

【答案】 C
98、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额

【答案】 A
99、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】 C
100、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 B
101、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关

【答案】 A
102、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。
A.不需要独立董事同意即可
B.应当经超过1／2的独立董事同意
C.应当经超过2／3的独立董事同意
D.应当经全体独立董事同意

【答案】 D
103、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
104、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
105、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告，并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格

【答案】 B
106、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
107、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户

【答案】 A
108、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
109、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
110、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
111、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】 D
112、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
113、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。
A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.变更期货公司业务范围

【答案】 A
114、（ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货公司章程
D.期货业协会

【答案】 C
115、（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓证明
C.交易许可证
D.标准化合约

【答案】 A
116、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。
A.按会员注册资本比例确定的份额
B.不等份额
C.均等份额
D.均等股份

【答案】 C
117、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
118、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
119、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
120、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答