2025年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
2、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
4、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产
B.客户保证金不属于期货公司清算资产
C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】 D
5、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.营业场所和设施
B.客户资产
C.工作人员工资和劳务合同
D.交易账户和客户编码

【答案】 B
6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国人民银行

【答案】 A
7、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】 C
8、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
9、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
10、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
11、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
12、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。
A.2
B.1
C.3
D.4

【答案】 B
13、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.财政部

【答案】 A
14、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
15、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会

【答案】 C
16、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司的长期借款

【答案】 C
17、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
18、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。
A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会

【答案】 B
19、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。
A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.当地工商管理部门

【答案】 A
20、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格

【答案】 C
21、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】 A
22、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。
A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】 D
23、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
24、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

【答案】 B
25、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
26、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
27、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
28、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
29、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
30、（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会

【答案】 D
31、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。
A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】 B
32、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
33、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会

【答案】 C
34、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 A
35、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
36、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】 A
37、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
38、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
39、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
40、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所自助系统
C.期货业协会
D.期货公司电子邮局

【答案】 A
41、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
42、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
43、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
44、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
45、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.中国证监会指定的媒体
B.期货交易所网站
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站

【答案】 A
46、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
47、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
48、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理

【答案】 C
49、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100

【答案】 C
50、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
51、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
52、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
53、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
54、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
55、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况

【答案】 B
56、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】 D
57、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
58、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
59、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
60、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
61、期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会

【答案】 B
62、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货交易所自营会员中的工作人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 B
63、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（ ）办理账户开立等手续并申请交易编码。
A.期货交易所
B.境外经纪商
C.登记结算机构
D.期货业协会

【答案】 A
64、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
65、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
66、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
67、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
68、 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所

【答案】 B
69、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
70、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交仓所在地
D.客户住所地

【答案】 B
71、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】 D
72、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
73、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
74、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.1
B.5
C.6
D.2

【答案】 C
75、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同

【答案】 A
76、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
77、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
78、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
79、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.股东大会

【答案】 D
80、（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.财政部
C.保障基金管理机构
D.期货交易所

【答案】 C
81、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
82、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
83、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
84、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 C
85、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果

【答案】 A
86、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元

【答案】 C
87、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A.60%
B.65%
C.75%
D.85%

【答案】 D
88、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日

【答案】 C
89、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密

【答案】 B
90、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
A.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】 D
91、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
92、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】 B
93、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货公司
B.该会员
C.期货公司和客户共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】 B
94、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
95、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
96、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
97、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
98、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】 C
99、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
100、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】 A
101、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
102、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
103、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
104、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
105、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.总经理
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 C
106、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
107、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
108、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。
A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任

【答案】 B
109、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.非结算会员
B.期货保证金安全存管监控机构
C.全面结算会员期货公司
D.交易结算会员期货公司

【答案】 C
110、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（ ）年盈利。
A.1
B.4
C.3
D.2

【答案】 A
111、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
112、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
113、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格

【答案】 B
114、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。
A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】 A
115、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 B
116、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周

【答案】 B
117、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％
B.2％
C.3％
D.5％

【答案】 D
118、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
119、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度
B.效率
C.平均
D.公开、合理、有效

【答案】 D
120、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
121、期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
122、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上五十万元以下

【答案】 B
123、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当