2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共600题）
1、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】 B
2、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。
A.前者必须小于后者
B.应基本相当
C.前者必须大于后者
D.应完全一致

【答案】 B
4、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.3
D.2

【答案】 D
5、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。
A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】 C
6、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。
A.挪用资金罪
B.泄露内幕信息罪
C.贪污罪
D.挪用公款罪

【答案】 D
7、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2

【答案】 B
8、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。
A.从事期货业务的会计事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库

【答案】 C
9、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.7个
B.10个
C.15个
D.20个

【答案】 D
10、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
11、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
12、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
14、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
15、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。
A.当天
B.当月
C.一定时期内
D.以上都不对

【答案】 C
16、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
17、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】 B
18、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
19、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。
A.证券交易所
B.经营机构
C.国务院监督委员会
D.证券业协会

【答案】 B
21、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函

【答案】 C
22、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
23、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
24、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
25、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
26、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。
A.客户
B.分支机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
27、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
28、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
29、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y

【答案】 D
30、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
31、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
32、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
33、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A.战友
B.近亲属
C.同学
D.朋友

【答案】 B
34、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.仲裁委员会
D.当地人民法院

【答案】 B
35、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
36、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
37、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
38、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失

【答案】 C
39、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
40、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
41、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 A
42、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。
A.由公司章程自由约定
B.20％
C.6％
D.5％

【答案】 C
43、（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构

【答案】 D
44、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
45、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
46、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内

【答案】 C
47、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。
A.44000
B.73600
C.170400
D.117600

【答案】 B
48、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）．
A.提高保证金收取标准
B.降低风检管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准

【答案】 B
49、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?
A.总经理
B.董事长
C.监事
D.首席风险官

【答案】 D
50、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户

【答案】 A
51、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
52、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 B
53、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
54、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
55、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
56、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
57、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
58、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。
A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】 A
59、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（ ）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（ ）年长期信用均保持在高水平。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3

【答案】 A
60、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
61、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　）
A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】 D
62、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算

【答案】 A
63、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】 D
64、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
65、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 A
66、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

【答案】 B
67、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
68、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元
B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元
C.王某承担主要责任。自行承担800万元
D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】 A
69、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）
A.2800万元
B.3000万元
C.3100万元
D.3200万元

【答案】 A
70、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
71、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
72、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会

【答案】 B
73、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（ ）。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金

【答案】 B
74、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济

【答案】 A
75、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
76、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.5
D.6

【答案】 C
77、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
78、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 B
79、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
80、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
81、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年4月15日
B.2006年8月1日
C.2007年4月15日
D.2007年8月1日

【答案】 D
82、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。
A.商业机密
B.投资决策计划信息
C.资金状况
D.盈利状况

【答案】 B
83、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。
A.10
B.20
C.3
D.5

【答案】 B
84、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 B
85、期货公司应当于年度结束后( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
86、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％
B.60％
C.80％
D.20％

【答案】 C
87、（ ）是普通投资者风险承受能力最低类别
A.C1
B.C2
C.C5
D.C4

【答案】 A
88、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（ ）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.管辖法院

【答案】 C
89、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
90、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金

【答案】 C
91、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标

【答案】 D
92、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
93、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
94、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
95、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 A
96、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
97、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
98、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A.总经理指定的人员
B.总经理指定的副总经理
C.董事长
D.会计

【答案】 B
99、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
100、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

【答案】 B
101、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】 B
102、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
103、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
104、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 C
105、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.营业场所和设施
B.客户资产
C.工作人员工资和劳务合同
D.交易账户和客户编码

【答案】 B
106、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会

【答案】 C
107、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
108、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
109、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
110、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元

【答案】 B
111、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身

【答案】 B
112、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】 C
113、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
114、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任

【答案】 D
115、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构
B.期货从业人员
C.期货从业人员主管领导
D.期货从业人员所在机构

【答案】 D
116、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
117、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 A
118、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产

【答案】 B
119、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
120、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
121、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
122、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A.802万元
B.901万元
C.909万元
D.1000万元