2019-2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版

单选题（共600题）
1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任

【答案】 B
2、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
3、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
4、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小，可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】 C
5、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。
A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会

【答案】 C
6、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。
A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.满足投资者的各项要求

【答案】 B
8、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利

【答案】 A
10、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】 D
11、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

【答案】 B
12、根据《期货交易所管理办法》 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （　　）.
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.股份有限公司

【答案】 D
13、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证监会

【答案】 C
14、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
15、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
16、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
17、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】 C
18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%

【答案】 A
19、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】 D
20、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金

【答案】 A
21、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
22、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】 C
23、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先

【答案】 D
24、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
25、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
26、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
27、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（ ）设立的期货公司。
A.境内
B.境外
C.境内和境外
D.境内和境外部分国家

【答案】 A
28、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置

【答案】 C
29、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】 D
30、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】 D
31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员

【答案】 B
32、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
33、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

【答案】 C
34、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
35、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
36、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
37、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
38、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
39、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
40、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
41、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】 B
42、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
43、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
44、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 A
45、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】 C
46、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
47、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
48、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会

【答案】 C
49、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
50、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
51、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
52、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
53、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】 C
54、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
55、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
56、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司董事的父母
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司董事的关联人
D.期货公司股东

【答案】 B
57、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

【答案】 A
58、期货业协会的性质是()。
A.企业法人
B.事业单位
C.国家机关
D.社会团体法人

【答案】 D
59、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
60、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
61、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
62、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.财政部

【答案】 C
63、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（　　）。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
64、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（ ）。
A.全额扣除
B.按照一定比例加回
C.按照一定比例扣除
D.全额加回

【答案】 A
65、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
66、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（ ）制定本办法。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
67、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
68、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】 B
69、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
70、下列可以从事期货交易的是（ ）。
A.国家事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员

【答案】 B
71、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
72、首席风险官向期货公司（ ）负责。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会

【答案】 A
73、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存
B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】 D
74、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
75、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5

【答案】 D
76、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
77、期货业协会的性质是()。
A.企业法人
B.事业单位
C.国家机关
D.社会团体法人

【答案】 D
78、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
79、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】 D
80、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。
A.平仓
B.交割
C.结算
D.内幕交易

【答案】 A
81、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】 A
82、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

【答案】 B
83、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.中国人民银行

【答案】 A
84、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
85、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

【答案】 A
86、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。
A.客户保证金
B.风险准备金
C.非结算会员保证金
D.自有资金

【答案】 D
87、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 C
88、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
89、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
90、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】 D
91、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
92、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
93、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
94、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
95、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
96、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A.风险准备金补偿
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿

【答案】 B
97、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】 B
98、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.7/4以上
D.3/4以上

【答案】 B
99、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
100、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
101、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所自助系统
C.期货业协会
D.期货公司电子邮局

【答案】 A
102、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【答案】 C
103、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格

【答案】 A
104、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D.未按规定履行报告义务

【答案】 B
105、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
106、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
107、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

【答案】 C
108、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
109、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（ ）报告。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
110、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】 B
111、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.120％
B.130％
C.150％
D.160％

【答案】 A
112、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。
A.监控中心
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
113、期货交易所的负责人由（　　）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
114、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险提示
C.电话通知
D.短信告知

【答案】 B
115、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
116、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。
A.错误指令
B.交易指令
C.错误信息
D.交易信息

【答案】 B
117、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
118、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】 A
119、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 A
120、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】 B
121、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
122、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
123、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
124、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的