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2025年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共600题）
1、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
2、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态
B.顶部形态和底部形态
C.持续形态和反转形态
D.主要形态和次要形态

【答案】 C
3、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 C
4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
5、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
6、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

【答案】 C
7、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部

【答案】 C
8、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.3
D.2

【答案】 D
9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利

【答案】 A
10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院财政部门
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
11、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 B
12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】 D
13、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度

【答案】 D
14、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
15、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
16、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
17、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。
A.3500
B.3800
C.4200
D.3200

【答案】 B
18、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。
A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
B.只能委托其他理事代为出席会议
C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议
D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】 D
19、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
20、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息. 交易设施

【答案】 D
22、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
23、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
24、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日

【答案】 B
25、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%

【答案】 C
26、（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
27、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
28、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元

【答案】 B
29、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
30、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
31、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】 B
32、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。
A.15分. 20分. 50分. 15分
B.15分. 20分. 40分. 25分
C.20分. 15分. 45分. 20分
D.20分. 15分. 50分. 15分

【答案】 A
33、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

【答案】 A
34、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
35、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
36、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】 C
37、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
38、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
39、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所

【答案】 D
40、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】 C
41、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
42、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
43、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
44、根据《期货交易所管理办法》 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （　　）.
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.股份有限公司

【答案】 D
45、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
46、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
47、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
48、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
49、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
50、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
51、（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
52、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。
A.客户有权追回3万元利润
B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D.3万元属于非法所得，应该没收为国有

【答案】 A
53、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】 B
54、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。
A.1/3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形

【答案】 C
55、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.中国证券监督管理委员会
B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 D
56、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
57、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。
A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 C
58、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
59、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

【答案】 D
60、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货公司
D.商务部

【答案】 B
61、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
62、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】 C
63、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
64、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。
A.客户保证金
B.风险准备金
C.非结算会员保证金
D.自有资金

【答案】 D
65、在我国，期货交易应当在( )内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库

【答案】 B
66、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【答案】 C
67、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
68、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

【答案】 D
69、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
70、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】 A
71、（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
72、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地
D.客户住所地

【答案】 B
73、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。
A.由协会理事会制定，并报会员大会批准
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】 C
74、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
75、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）方式查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站

【答案】 D
76、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
77、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.财政部
B.中国证监会
C.商务部
D.中国期货业协会

【答案】 B
78、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。
A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.变更期货公司业务范围

【答案】 A
79、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
80、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
81、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
82、期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.企业会计准则
D.期货业协会

【答案】 A
83、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】 D
84、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
85、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
86、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员大会或者股东大会决定解散
B.会员数量少于规定的最低数量
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 A
87、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚
B.民事处罚
C.刑事处罚
D.警告

【答案】 A
88、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。
A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务

【答案】 D
89、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费

【答案】 A
90、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（　　）原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平

【答案】 C
91、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。
A.在当日收盘之前提出
B.立即提出
C.在期货经纪合同约定的时间内提出
D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】 C
92、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标

【答案】 D
93、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
94、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】 B
95、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。
A.2900万元
B.2100万元
C.2700万元
D.2800万元

【答案】 D
96、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
97、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
98、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
99、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
100、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人
D.客户和期货公司共同

【答案】 B
101、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。
A.挪用资金罪
B.泄露内幕信息罪
C.贪污罪
D.挪用公款罪

【答案】 D
102、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
103、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
104、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。
A.客户投诉档案应当至少保存20年
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度

【答案】 B
105、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 C
106、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
107、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
108、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（ ）。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】 A
109、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
110、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。
A.期货经营机构
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.行业协会

【答案】 A
111、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
112、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.风险管理制度
B.财务会计.内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易.结算和交割制度

【答案】 B
113、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。
A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

【答案】 B
114、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】 C
115、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
116、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（ ）
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】 C
117、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　　）。
A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上