2025年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案).docx

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2025年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案) 单选题（共600题） 1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。 A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D 2、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】 B 3、期货交易所总经理每届任期( )年。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 5、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C 6、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】 A 7、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。 A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】 B 8、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（　　）。 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.占用. 挪用客户委托资产 D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】 D 9、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】 C 10、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】 A 11、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C 12、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任【答案】 B 13、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会【答案】 D 14、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。 A.3500 B.3800 C.4200 D.3200 【答案】 B 15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　） A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权【答案】 B 16、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 17、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.客户和期货公司共同【答案】 B 18、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会【答案】 B 19、期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 D 20、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下【答案】 B 21、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离【答案】 C 22、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】 A 23、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.机构投资者【答案】 C 24、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元【答案】 B 25、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y 【答案】 D 26、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】 A 27、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C 28、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。 A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D 29、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 30、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 31、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C 32、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】 A 33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 34、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会【答案】 A 35、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】 B 36、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度【答案】 C 37、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。 A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B 38、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】 C 39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。 A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C 40、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】 D 41、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月【答案】 C 42、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 43、会员制期货交易所的法定代表人是（）。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】 B 44、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下【答案】 D 45、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月【答案】 D 46、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 D 47、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。 A.下发当天 B.下一交易日 C.第三个交易日 D.第五个交易日【答案】 B 48、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。 A.10 B.15 C.30 D.60 【答案】 C 49、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A 50、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】 A 51、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】 A 52、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C 53、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】 C 54、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 55、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】 B 56、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个【答案】 C 57、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈【答案】 C 58、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。 A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最高余额 C.风险管理措施 D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B 59、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。 A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D 60、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）. A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】 B 61、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。 A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】 B 62、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制【答案】 B 63、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A 64、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 65、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司【答案】 D 66、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】 B 67、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】 D 68、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】 C 69、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。 A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】 D 70、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。 A.处罚较轻的数额 B.处罚较重的数额 C.处罚平均的数额 D.商定数额【答案】 B 71、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】 A 72、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】 D 73、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】 B 74、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D 75、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】 D 76、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D 77、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】 B 78、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。 A.保障基金 B.风险准备金 C.服务费 D.会费【答案】 A 79、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。 A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】 B 80、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】 C 81、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日【答案】 C 82、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.15 C.20 D.10 【答案】 D 83、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。 A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书【答案】 C 84、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 85、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C 86、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　） A.最近3年内未受过刑事处罚 B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 B 87、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C 88、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。 A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】 B 89、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7 B.5 C.3 D.2 【答案】 B 90、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A 91、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】 A 92、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。 A.作出行政处罚 B.及时移送中国证监会处理 C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B 93、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 A 94、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】 C 95、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】 A 96、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B 97、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 C 98、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。 A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】 D 99、期货业协会的权力机构为（　　）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】 D 100、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题： A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部【答案】 B 101、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】 C 102、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】 B 103、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席【答案】 A 104、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】 D 105、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。 A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A 106、期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司【答案】 C 107、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】 B 108、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份 B.打印文件 C.客户整容确设文件 D.电子文档【答案】 D 109、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。 A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】 C 110、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（　　）个工作日内反馈？ A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 111、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】 C 112、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 113、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A 114、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D 115、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】 A 116、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。 A.自律性 B.行政性 C.非营利性 D.联盟性【答案】 A 117、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。 A.期货业协会 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国证监会派出结构【答案】 B 118、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】 C 119、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 120、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 C 121、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.60% C.20% D.40% 【答案】 A 122、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】 A 123、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。 A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】 D 124、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。 A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】 C 125、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】 A 126、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令

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