2025年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。
A.结算账户
B.交易账户
C.交易编码
D.结算编码

【答案】 C
2、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
3、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）
A.先执行，向中国证监会报告
B.先执行，向期货公司董事会报告
C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】 C
4、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（　　）。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日

【答案】 D
5、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司

【答案】 C
6、有权指定交割仓库的是（　　）。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 D
7、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
8、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案

【答案】 A
9、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】 A
10、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
11、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
12、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先

【答案】 C
13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。
A.客户不承担责任
B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 B
14、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
15、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。
A.期货业协会
B.公司住所地期货交易所
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司董事会

【答案】 C
16、期货交易所联网交易的，应当（ ）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
17、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

【答案】 A
18、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A.中国期货业协会
B.中央人民银行
C.财政部门
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
19、（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
20、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
21、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
22、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人

【答案】 A
23、现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
24、期货公司风险监管指标不包括（ ）。
A.最低额度保证金
B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】 A
25、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
26、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
27、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
28、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
29、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
30、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）
A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 A
31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
32、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。
A.效率与公平相结合
B.强制性和适度性
C.统一性与多层次性相结合
D.取之于市场、用之于市场

【答案】 D
33、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】 B
34、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。
A.兄弟姐妹
B.父母
C.朋友
D.配偶

【答案】 C
35、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
36、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
37、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理

【答案】 A
38、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会

【答案】 D
39、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
40、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
41、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
42、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会

【答案】 A
43、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5
B.10
C.7
D.3

【答案】 D
44、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
45、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
46、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.中国证券监督管理委员会
B.国务院教育行政部门
C.中国期货业协会
D.国家人事部

【答案】 B
47、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
48、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人
D.期货交易所

【答案】 A
49、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）。
A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接
B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】 A
50、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签
A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】 A
51、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
52、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
53、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A.802万元
B.901万元
C.909万元
D.1000万元

【答案】 A
54、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
55、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
56、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

【答案】 C
57、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
58、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行

【答案】 B
59、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日

【答案】 A
60、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
61、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
62、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
63、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
64、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
65、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.先向客户出示风险说明书
C.与客户签订书面合同
D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】 A
66、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
67、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
68、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
69、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
70、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%

【答案】 C
71、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
72、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
73、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
74、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
75、期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。
A.所有业务制度
B.管理人员的职责明细
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】 D
76、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
77、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
78、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。
A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】 A
79、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
80、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
81、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
82、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（ ）。
A.2年
B.3年
C.5年
D.7年

【答案】 B
83、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】 D
84、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（　　）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
85、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日

【答案】 C
86、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
87、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
88、（ ）依法对保证金安全实施监控。
A.证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 B
89、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
90、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
91、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
92、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
93、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。
A.依当事人选择的诉由
B.由人民法院
C.依照违约纠纷
D.依照侵权纠纷

【答案】 A
94、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
95、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.商务部
D.国家工商总局

【答案】 B
96、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
97、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
98、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
99、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额

【答案】 A
100、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。
A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 C
101、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D
102、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利
A.上诉
B.申诉
C.申请行政复议
D.抗辩

【答案】 B
103、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（ ）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
104、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】 A
105、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
106、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
A.撤销其从业资格
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

【答案】 D
107、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。
A.15％
B.20％
C.35％
D.50％

【答案】 D
108、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。
A.远期升水
B.远期贴水
C.即期升水
D.即期贴水

【答案】 B
109、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.5
C.3
D.8

【答案】 D
110、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

【答案】 A
111、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
112、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
113、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
114、投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
115、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
116、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）.
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
117、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
118、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任