2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列) 单选题（共600题） 1、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。 A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】 A 2、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】 C 3、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。 A.期货公司董事的父母 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司董事的关联人 D.期货公司股东【答案】 B 4、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C 5、下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D 6、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】 B 7、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。 A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C 8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 9、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。 A.当日 B.一周后 C.下一交易日 D.两天内【答案】 C 10、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是【答案】 A 11、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。 A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D 12、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。 A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D 13、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B 14、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。 A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】 D 15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下【答案】 D 16、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B 17、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.前二交易日 C.前三交易日 D.当日【答案】 A 18、证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】 C 19、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。 A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D 20、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 21、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　） A.最近3年内未受过刑事处罚 B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 B 22、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。 A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金 D.结算会员自有账户中的资金【答案】 D 23、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】 C 24、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 25、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。 A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员【答案】 C 26、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 A 27、期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C 28、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】 A 29、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D 30、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 A.不得高于 B.不得低于 C.要远远高于 D.要远远低于【答案】 B 31、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C 32、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易【答案】 C 33、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】 C 34、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 35、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。 A.结算账户 B.交易编码 C.资金账户 D.统一开户编码【答案】 D 36、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 D 37、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 38、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金【答案】 A 39、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会【答案】 D 40、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C 41、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】 D 42、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C 43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】 D 44、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】 B 45、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.中国证监会派出机构【答案】 B 46、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】 C 47、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 C 48、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 49、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】 C 50、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置【答案】 C 51、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】 C 52、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。 A.暂停其期货从业资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格【答案】 A 53、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年【答案】 B 54、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 C 55、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 56、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A 57、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元【答案】 B 58、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C 59、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下， A.期货交易所住所地高级人民法院 B.期货公司住所地高级人民法院 C.营业部住所地中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】 C 60、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】 D 61、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 A 62、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。 A.由期货公司风险准备金补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.不再补偿【答案】 C 63、期货交易的交割，由（）统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 64、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。 A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会【答案】 B 65、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。 A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】 B 66、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B 67、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。 A.书面 B.互联网 C.电话 D.口头【答案】 D 68、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C 69、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】 A 70、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 71、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈【答案】 C 72、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。 A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242 【答案】 D 73、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】 C 74、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C 75、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B 76、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 77、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国证监会 D.期货结算中心【答案】 B 78、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。 A.1至2人 B.1人 C.2人 D.2至3人【答案】 A 79、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。 A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 80、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C 81、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.客户【答案】 B 82、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】 C 83、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当公平对待委托客户 B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制 D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益【答案】 B 84、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元【答案】 C 85、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】 C 86、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D 87、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】 A 88、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】 B 89、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的 B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】 C 90、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】 A 91、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】 C 92、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务【答案】 D 93、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】 D 94、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C 95、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。 A.50 B.20 C.100 D.10 【答案】 A 96、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 97、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。 A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】 B 98、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 99、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。 A.开户的期货公司承担 B.原从业的期货公司承担 C.甲某本人承担 D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C 100、首席风险官向（）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证监会【答案】 C 101、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。 A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】 B 102、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C 103、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。 A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】 A 104、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元【答案】 B 105、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】 C 106、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.诚实守信，恪尽职守【答案】 D 107、资产管理计划的募集方式是（）。 A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D 108、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 109、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。 A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 B.取之于市场、用之于市场的原则。 C.遵循安全、稳健的原则 D.公开、合理、有效的原则【答案】 D 110、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 111、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货保证金安全存管银行【答案】 A 112、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的【答案】 A 113、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】 A 114、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】 A 115、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】 A 116、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】 A 117、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 118、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。 A.2 B.1 C.3 D.5 【答案】 D 119、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】 C 120、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 A 121、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用. A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B 122、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 123、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。 A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货交易所 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】 A 124、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C 125、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 126、按照《期货公

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