2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案).docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)

单选题（共600题）
1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
2、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。
A.违约的影响程度
B.当事人在合同中的约定
C.违约的时间长短
D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】 B
3、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。
A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.变更期货公司业务范围

【答案】 A
4、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（　　）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司
B.证券公司
C.基金管理公司
D.期货公司

【答案】 A
6、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
7、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000

【答案】 B
9、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年

【答案】 D
11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
12、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
13、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
14、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。
A.平仓
B.持仓
C.加仓
D.限仓

【答案】 D
15、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话

【答案】 C
16、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可流通的国债不可作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 B
17、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.中国证券监督管理委员会
B.国务院教育行政部门
C.中国期货业协会
D.国家人事部

【答案】 B
18、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
19、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告，并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格

【答案】 B
20、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
21、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。
A.从业人员注册. 客户服务等信息
B.从业人员注册. 工作业绩等信息
C.从业资格注册. 诚信记录等信息
D.从业资格注册. 考试成绩等信息

【答案】 C
22、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

【答案】 B
23、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事
A.同时
B.间接
C.终止
D.暂停

【答案】 D
24、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
25、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
26、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

【答案】 D
27、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
28、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。
A.较高比例
B.较低比例
C.相同比例
D.浮动比例

【答案】 A
29、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
30、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 A
31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
32、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
33、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
34、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】 D
35、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
37、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　　），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 B
38、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。
A.按照机构投资者补偿规则进行补偿
B.按照普通投资者补偿规则进行补偿
C.不予补偿
D.以上都不对

【答案】 A
39、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
40、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理

【答案】 B
41、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
42、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
43、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
44、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。
A.交易规则
B.期货交易所章程
C.股东大会
D.证监会

【答案】 B
45、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.相应增加风险准备金
B.相应减少运营支出
C.相应核减净资本金额
D.相应增加注册资本

【答案】 C
46、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）.
A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】 B
47、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
48、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
49、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院财政部门

【答案】 C
50、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A.60%
B.65%
C.75%
D.85%

【答案】 D
51、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）.
A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接
B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】 C
52、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
53、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
54、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10

【答案】 B
55、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
56、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
57、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】 C
58、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
59、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
60、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】 A
61、期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 C
62、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
63、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（　　）。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
64、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人

【答案】 C
65、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】 B
66、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
67、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
68、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.商务部
D.中国证监会

【答案】 D
69、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。
A.期货公司
B.客户
C.会员
D.期货交易所

【答案】 A
70、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
71、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼

【答案】 A
72、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
73、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
74、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
75、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民法院

【答案】 C
76、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
77、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
78、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司

【答案】 C
79、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。
A.要求期货公司相应核减净资本
B.要求期货公司相应核增净资本
C.要求期货公司相应核减净资产
D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】 A
80、（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会

【答案】 D
81、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
82、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（ ）救济措施。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】 A
83、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
84、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5
B.10
C.7
D.3

【答案】 D
85、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：
A.5个
B.7个
C.10个
D.20个

【答案】 C
86、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
87、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
88、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律
B.财务
C.合规
D.纪检

【答案】 C
89、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。
A.没有有效期限的，应当视为次日有效
B.没有品种的，期货公司可以拒绝
C.没有成交价格的，应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】 A
90、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿
A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】 D
91、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
92、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
93、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（　　）
A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
94、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）．
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专业委员会

【答案】 B
95、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 C
96、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司从业人员
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司高级管理人员
D.期货公司监事的子女

【答案】 D
97、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
98、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
99、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
100、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
101、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
102、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（ ）。
A.董事
B.监事
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 B
103、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
104、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
105、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
106、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
107、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

【答案】 A
108、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
109、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
110、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
111、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

【答案】 D
112、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。
A.10
B.50
C.100
D.300

【答案】 C
113、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
114、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
115、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司的长期借款

【答案】 C
116、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内接触对其采取的有关措施。
A.5日
B.10日
C.15日
D.3日

【答案】 D
117、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现