2025年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）.docx

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2025年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共600题） 1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 2、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。 A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10 【答案】 B 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】 D 4、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80% 【答案】 D 5、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司【答案】 D 6、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.3 D.2 【答案】 D 7、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。 A.书面 B.互联网 C.电话 D.口头【答案】 D 8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）． A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】 B 9、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50％【答案】 B 10、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 C 11、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。 A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】 C 12、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰【答案】 C 13、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 A 14、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　） A.14400万元 B.14800万元 C.15400万元 D.15200万元【答案】 D 15、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 16、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5100万元 C.3900万元 D.4000万元【答案】 B 17、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D 18、下列选项中不属于理事会职权的是( )。 A.审议批准风险准备金的使用方案 B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D 19、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B 20、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。 A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.有三年以上金融业务经验【答案】 D 21、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。 A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】 C 22、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。 A.500 B.1000 C.1500 D.3000 【答案】 B 23、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席【答案】 A 24、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。 A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】 C 25、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】 A 26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】 B 27、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】 C 28、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 29、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下【答案】 A 30、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C 31、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。 A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】 C 32、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A.30％ B.25％ C.20％ D.10％【答案】 A 33、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A 34、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】 A 35、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。 A.应当提前30日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C 36、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。 A.涨跌停板制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.保证金制度【答案】 B 37、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查【答案】 C 38、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 39、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】 A 40、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。 A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 D 41、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。 A.单个股东的持股比例增加到3% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C.单个股东的持股比例增加到1% D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 【答案】 B 42、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】 D 43、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 44、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。 A.80％ B.100％ C.120％ D.150％【答案】 B 45、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。 A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】 B 46、首席风险官向（）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会【答案】 C 47、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 C 48、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％【答案】 D 49、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】 D 50、期货交易所的设立经由（）机构批准。 A.财政部 B.国务院期货监督管理 C.国务院 D.国家发改委【答案】 B 51、期货交易所的所得收益不能用于（）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】 C 52、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会【答案】 B 53、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】 B 54、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 55、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。 A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D 56、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C 57、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】 B 58、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】 C 59、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。 A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D 60、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿【答案】 D 61、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 62、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。 A.期货公司 B.中国证监会 C.证券公司 D.中国证券协会【答案】 B 63、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每月 C.每季 D.每周【答案】 B 64、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司【答案】 D 65、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 66、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任【答案】 B 67、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】 B 68、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。 A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉【答案】 D 69、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。 A.50 B.80 C.30 D.100 【答案】 D 70、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D 71、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。 A.处违法所得10倍以下罚款 B.没收违法所得，并处以25万元的罚款 C.没收违法所得，并处以30万元的罚款 D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C 72、期货公司应当按( )缴纳保障基金。 A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】 B 73、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日【答案】 C 74、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 75、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。 A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 B 76、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 77、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】 A 78、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】 B 79、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 C 80、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】 D 81、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 82、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D 83、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C 84、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】 C 85、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（　　）。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C 86、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。 A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】 C 87、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】 A 88、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C 89、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 90、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 91、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D 92、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C 93、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。 A.标准仓单数量 B.标准仓单数量和可用库容 C.可用库容 D.以上都不准确【答案】 B 94、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】 D 95、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B 96、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。 A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级【答案】 C 97、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（　　）。 A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换会员理事 D.任免期货交易所总经理【答案】 D 98、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 A 99、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 C 100、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于形式 D.交易便捷可靠【答案】 C 101、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 A.中国证券监督管理委员会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机构【答案】 C 102、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】 B 103、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】 D 104、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。 A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D 105、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　） A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A 106、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】 C 107、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。 A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督 C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D 108、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 C 109、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】 A 110、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】 A 111、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对【答案】 C 112、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额【答案】 D 113、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户【答案】 A 114、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B 115、首席风险官应当保守期货公司的（）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】 D 116、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B 117、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】 C 118、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。 A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款【答案】 B 119、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 120、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。 A.董事会 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】 C 121、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D 122、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】 B 123、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】 A 124、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心【答案】 C 125、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置【答案】 C 126、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。 A.每周

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